当升科技:北京当升材料科技股份有限公司详式权益变动报告书

北京当升材料科技股份有限公司
详式权益变动报告书
上市公司名称： 北京当升材料科技股份有限公司
上市地点： 深圳证券交易所
股票简称： 当升科技
股票代码： 300073
信息披露义务人： 矿冶科技集团有限公司
住所： 北京市西城区西外文兴街 1 号
权益变动性质： 增加
二〇二五年七月

信息披露义务人声明
一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规、部门规章及规范性文件的有关规定编写。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在北京当升材料科技股份有限公司的权益情况。
截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式拥有北京当升材料科技股份有限公司的权益。
四、本次权益变动涉及的上市公司向特定对象发行股票相关事宜已通过深圳证券交易所审核，并已经中国证券监督管理委员会作出同意注册的批复。公司本次向特定对象发行后，信息披露义务人持股数量将达到 155,230,155 股，持股比例为 28.52%，本次权益变动不适用《上市公司收购管理办法》第三章规定的要约收购的情形。
五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

目录

信息披露义务人声明 ...... 1
释 义 ...... 4
第一节 信息披露义务人介绍 ...... 5
一、信息披露义务人基本情况...... 5
二、信息披露义务人股权及控制关系...... 5
（一）信息披露义务人股权控制架构...... 5
（二）信息披露义务人的控股股东和实际控制人基本情况...... 6
（三）信息披露义务人及其控股股东控制的主要核心企业情况...... 6
三、信息披露义务人主要业务及财务状况...... 8
四、信息披露义务人最近五年所受处罚及涉及诉讼、仲裁情况...... 8
五、信息披露义务人董事及高级管理人员情况...... 8
六、信息披露义务人在境内境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公
司已发行股份 5%的情况...... 9
第二节 本次权益变动目的及决策程序...... 10
一、本次向特定对象发行股票权益变动目的...... 10
二、信息披露义务人在未来 12 个月内继续增持股份或处置其已拥有权益股份
的计划...... 10
三、本次收购履行的程序...... 10
第三节 本次权益变动方式 ...... 12
一、本次权益变动的基本情况...... 12
二、本次向特定对象发行股票权益变动涉及的交易协议有关情况...... 13
三、本次向特定对象发行股票权益变动涉及股份的权利限制情况...... 15
四、信息披露义务人在上市公司中拥有权益股份的权利限制情况...... 16
第四节 资金来源 ...... 17
一、本次向特定对象发行股票权益变动资金总额...... 17
二、本次向特定对象发行股票权益变动资金来源...... 17
三、本次向特定对象发行股票权益变动资金的支付方式...... 17
第五节 后续计划 ...... 18
一、未来 12 个月内改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务进行调整
的计划...... 18
二、未来 12 个月内对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与
他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划...... 18
三、未来 12 个月内调整上市公司现任董事会、监事会及高级管理人员组成的
计划...... 18
四、未来 12 个月内对上市公司《公司章程》进行修改的计划...... 18
五、未来 12 个月内对上市公司现有员工聘用计划作出重大变动的计划...... 19
六、未来 12 个月内对上市公司分红政策作出重大变动的计划...... 19
七、未来 12 个月内其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划...... 19
第六节 本次权益变动对上市公司影响的分析...... 20
一、本次权益变动对上市公司独立性的影响...... 20
二、同业竞争...... 20
三、关联交易...... 20
第七节 与上市公司间的重大交易...... 21
一、与上市公司及其子公司之间的交易...... 21
二、与上市公司董事、监事、高级管理人员之间进行的交易...... 21
三、对拟更换上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排...... 21
四、对上市公司有重大影响的合同、默契或安排...... 21
第八节 前六个月买卖上市公司股份的情况...... 22
一、信息披露义务人前 6 个月买卖上市公司股份的情况...... 22
二、信息披露义务人的主要相关负责人及直系亲属持有及买卖上市公司股份的
情况...... 22
第九节 财务资料 ...... 23
一、合并资产负债表...... 23
二、合并利润表...... 25
三、合并现金流量表...... 26
第十节 其他重大事项 ...... 28
第十一节 备查文件 ...... 29
一、备查文件...... 29
二、备查地点...... 29
释 义
在本报告书中，除另有说明外，下列词语或简称具有如下特定含义：
本报告书 指 《北京当升材料科技股份有限公司详式权益变动报告书》
上市公司、当升科技 指 北京当升材料科技股份有限公司，股票代码：300073
信息披露义务人、矿冶集团 指 矿冶科技集团有限公司
本次向特定对象发行股票
权益变动、本次交易、本次 指 当升科技 2024 年度向特定对象矿冶集团发行股票的行为
发行
《股份认购协议》 指 上市公司与矿冶集团签署的《股份认购协议》
财务顾问 指 中信证券股份有限公司
深交所 指 深圳证券交易所
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《发行管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
《准则第 15 号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号-权益变
动报告书》
《准则第 16 号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号-上市公
司收购报告书》
注：本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
本次权益变动的信息披露义务人为矿冶科技集团有限公司，其基本情况如下：
公司名称 矿冶科技集团有限公司
企业类型 有限责任公司
住所 北京市西城区西外文兴街 1 号
法定代表人 韩龙
注册资本 376,083 万元
统一社会信用代码 91110000400000720M
成立日期 2000 年 5 月 19 日
经营期限 2017-12-29 至无固定期限
一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推
广；工程管理服务；工程和技术研究和试验发展；采矿行业高效节能技术研
发；选矿；常用有色金属冶炼；稀有稀土金属冶炼；铁合金冶炼；钢、铁冶
炼；资源再生利用技术研发；新材料技术研发；机械设备研发；生态恢复及
生态保护服务；安全咨询服务；环保咨询服务；固体废物治理；信息系统集
成服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；智能机器人的研发；
软件开发；生态环境材料制造；生态环境材料销售；工业自动控制系统装置
制造；工业工程设计服务；机械设备销售；专用设备制造（不含许可类专业
设备制造）；实验分析仪器制造；实验分析仪器销售；新型金属功能材料销
售；有色金属合金销售；电子专用材料销售；专用化学产品制造（不含危险
经营范围 化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；货物进出口；技术进出
口；进出口代理；汽车销售；以自有资金从事投资活动；单位后勤管理服务；
非居住房地产租赁；住房租赁；机械设备租赁；广告设计、代理；广告制作；
广告发布；对外承包工程；工程造价咨询业务；食品添加剂销售；业务培训
（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）；会议及展览服务；
人力资源服务（不含职业中介活动、劳务派遣服务）。（除依法须经批准的
项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：建设工程设计；特
种设备设计；建设工程施工；电气安装服务；民用爆炸物品生产；期刊出版。
（依法须经批准的项目，经相