中亦科技:中信建投证券股份有限公司关于北京中亦安图科技股份有限公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司关于
北京中亦安图科技股份有限公司
部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司作为北京中亦安图科技股份有限公司（以下简称“中亦科技”、“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对解除股份限售事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、首次公开发行股票概况和上市后股本变化情况
（一）首次公开发行股票概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京中亦安图科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2022】647 号）同意注册，公司首次公开
发行人民币普通股（A 股）股票 16,666,700 股，并于 2022 年 7 月 7 日在深圳证
券交易所创业板上市交易。本次发行后，公司总股本由 50,000,000 股变更为66,666,700 股。其中有限售条件流通股为 50,000,000 股，占发行后总股本的比例为 75.0000%；无限售条件流通股为 16,666,700 股，占发行后总股本的比例为25.0000%。
（二）上市后股本变动情况
2023 年 7 月，公司实施完成 2022 年年度利润分配方案：以总股本 66,666,700
股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 4.00 元（含税），合计派发现金红利人民币 26,666,680.00 元（含税）；同时以资本公积向全体股东每 10 股
转增 5 股，共计转增 33,333,350 股，转增后公司总股本为 100,000,050 股。
2024年5月，公司实施完成2023年年度利润分配方案：以总股本100,000,050股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 3.90 元（含税），合计派发
现金红利人民币 39,000,019.50 元（含税）；同时以资本公积向全体股东每 10 股
转增 2 股，共计转增 20,000,010 股，转增后公司总股本为 120,000,060 股。
除上述情况外，公司未发生其他导致公司股份变动的事项。截至本公告披露
日，公司总股本为 120,000,060 股，其中尚未解除限售的股份数量 64,386,000 股。
本次解除限售的限售股属于公司首发前限售股，股份数量为 612,000 股，占当前
总股本的 0.5100%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 36 个月，该部
分限售股将于 2025 年 7 月 7 日（星期一）上市流通。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东共计 6 户。
1、根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《首次公
开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东做出
的各项承诺具体内容如下：
承诺类别 承诺方 承诺内容 履行情况
自公司首次公开发行股票并上市
之日起三十六个月内，不转让或者
委托他人管理本人直接或者间接 公司于 2022 年 7 月 7 日在深圳证券
持有的公司公开发行股票前已发 交易所创业板挂牌上市，根据承诺
行的股份，也不由公司回购本人直 相关内容，杨劲松、叶浩伟所持股份
杨劲松、叶浩伟 接或者间接持有的公司公开发行 原定的锁定期为 2022 年 7 月 7 日至
股票前已发行的股份。如相关法律 2025 年 7 月 6 日。股东已严格遵守
法规及规范性文件或中国证监会、 承诺，该承诺于 2025 年 7 月 6 日履
深圳证券交易所等证券监管机构 行完毕。
股 份 限 对股份锁定期有其他要求，本人同
售、自愿 意对本人所持公司股份的锁定期
锁定股份 进行相应调整。
承诺 1、自公司首次公开发行股票并上 1、公司于 2022 年 7 月 7 日在深圳
市之日起十二个月内，不转让或者 证券交易所创业板挂牌上市，根据
委托他人管理本人直接或者间接 承诺相关内容，陈大习所持 5.00 万
持有的公司公开发行股票前已发 股股份、陆凯所持 5.00 万股股份、
陈大习、陆凯、张 行的股份，也不由公司回购本人直 张明所持 5.00 万股股份的锁定期为
明 接或者间接持有的公司公开发行 2022 年 7 月 7 日至 2023 年 7 月 6 日
股票前已发行的股份。 股东已严格遵守承诺，该承诺于
2、本人在公司首次公开发行上市 2023 年 7 月 6 日履行完毕。
申报前 6 个月内新增受让取得的 2、公司于 2022 年 7 月 7 日在深圳
3.00 万股股份（占公司总股本的 证券交易所创业板挂牌上市，根据

承诺类别 承诺方 承诺内容 履行情况
0.06%），自公司首次公开发行股票 承诺相关内容，陈大习、陆凯、张明
并上市之日起三十六个月内不转 所持 3.00 万股（经公司两次资本公
让或者委托他人管理，也不由公司 积金转股后增至 5.40 万股）股份原
回购。 定的锁定期为 2022 年 7 月 7 日至
2025 年 7 月 6 日。股东已严格遵守
承诺，该承诺于 2025 年 7 月 6 日履
行完毕。
1、在担任公司董事、监事或高级管 陈大习为公司第四届监事会职工代
理人员期间，每年转让持有的公司 表监事，鉴于公司第四届监事会任
股份不超过持有公司股份总数的 期已届满，公司于 2024 年 5 月 8 日
25%；离职后半年内，不转让持有 召开职工代表大会，选举产生了公
的公司股份。 司第五届监事会职工代表监事；于
陈大习 2、如相关法律法规及规范性文件 2024 年 5 月 9 日召开 2023 年年度股
或中国证监会、深圳证券交易所等 东大会，选举产生了公司第五届监
证券监管机构对股份锁定及减持 事会非职工代表监事。陈大习在监
承诺有其他要求，本人同意对本人 事会换届完成后不再担任公司监
所持公司股份的锁定及减持承诺 事，该承诺于 2024 年 11 月 9 日履
进行相应调整。 行完毕。
1、自公司首次公开发行股票并上
市之日起十二个月内，不转让或者
委托他人管理本人直接或者间接 1、公司于 2022 年 7 月 7 日在深圳
持有的公司公开发行股票前已发 证券交易所创业板挂牌上市，根据
行的股份，也不由公司回购本人直 承诺相关内容，张国锋所持 8.00 万
接或者间接持有的公司公开发行 股股份的锁定期为 2022 年 7 月 7 日
股票前已发行的股份。如相关法律 至 2023 年 7 月 6 日。股东已严格遵
法规及规范性文件或中国证监会、 守承诺，该承诺于 2023 年 7 月 6 日
深圳证券交易所等证券监管机构 履行完毕。
张国锋 对股份锁定期有其他要求，本人同 2、公司于 2022 年 7 月 7 日在深圳
意对本人所持公司股份的锁定期 证券交易所创业板挂牌上市，根据
进行相应调整。 承诺相关内容，张国锋所持 2.00 万
2、本人在公司首次公开发行上市 股（经公司两次资本公积金转股后
申报前 6 个月内新增受让取得的 增至 3.60 万股）股份原定的锁定期
2.00 万股股份（占公司总股本的 为 2022 年 7 月 7 日至 2025 年 7 月 6
0.04%），自公司首次公开发行股票 日。股东已严格遵守承诺，该承诺于
并上市之日起三十六个月内不转 2025 年 7 月 6 日履行完毕。
让或者委托他人管理，也不由公司
回购。