有棵树:广东华商(长沙)律师事务所关于有棵树科技股份有限公司2024年年度股东大会的法律意见书

广东华商（长沙）律师事务所
关于
有棵树科技股份有限公司
2024 年年度股东大会
的
法律意见书
二〇二五年六月

广东华商（长沙）律师事务所
关于有棵树科技股份有限公司 2024 年年度股东大会的
法律意见书
致：有棵树科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等法律法规、其他规范性文件以及《有棵树科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《有棵树科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的规定，广东华商（长沙）律师事务所（以下简称“本所”）接受有棵树科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司 2024 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并对本次股东大会的相关事项进行见证并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
本所出具本法律意见书是基于：公司向本所律师提供的文件和所作的陈述和说明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的；且一切足以影响本法律意见书的事实和文件公司均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏。
在本法律意见书中，本所律师仅就本次股东大会的召集、召开程序、召集人和出席会议人员的资格、表决程序和表决结果发表法律意见；并不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据发表意见。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，不得用于其他任何目的。本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公告文件，随其他需公告的信息一起向公众披露，本所依法对发表的法律意见承担责任。
本所律师根据相关法律法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神发表意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会是由公司董事会根据公司第六届董事会2025年第五次临时会议决
议和《公司章程》的有关规定召集。公司已于 2025 年 6 月 10 日在中国证券监督管
理委员会指定的信息披露网站上公告了《关于召开公司 2024 年年度股东大会的通知》。
本次股东大会现场会议于 2025 年 6 月 30 日 14：50 在长沙市开福区湘江中路一
段 290 号开福万达广场 A 座 39001 室召开；网络投票采用深圳证券交易所股东大会
网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为：2025 年 6 月 30 日 9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为：2025 年 6 月 30 日 9:15-
15:00。
公司已将本次股东大会召开的时间、地点、审议事项等公告告知全体股东，并确
定股权登记日为 2025 年 6 月 23 日。
据此，本所律师认为，本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》《股东会规则》等相关法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格
本次股东大会由公司董事会召集。
出席本次股东大会的股东及股东代表（包括代理人）289 人，代表有表决权的股
份为 360,868,562 股，占公司有表决权股份总数 928,636,126 股的 38.8601%。其中，
出席现场会议的股东及股东代表（包括代理人）8 人，代表有表决权的股份为31,146,979 股，占公司有表决权股份总数的 3.3541%；通过网络投票的股东及股东代表（包括代理人）281 人，代表有表决权的股份为 329,721,583 股，占公司有表决权股份总数的 35.5060%。
出席本次股东大会现场会议的股东均为截至 2025 年 6 月 23 日下午 15:00 收市
时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。通过网络投
票参加表决的股东及股东代表（包括代理人）的资格，其身份已由深圳证券交易所股东大会网络投票系统予以认证。
会议由公司董事长肖四清主持，公司董事、监事及董事会秘书均出席了本次会议，公司全体高级管理人员和公司聘任的律师列席了本次会议。
据此，本所律师认为，本次股东大会召集人和出席会议人员的资格符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会召集人和出席会议人员的资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会的表决采取了现场投票和网络投票相结合的方式。出席现场会议的股东及股东代表（包括代理人）对公告中列明的事项进行表决；参加网络投票的股东通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票平台对公告中列明的事项进行了表决，网络投票结果由深圳证券信息有限公司在投票结束后统计。
根据现场投票结果以及深圳证券信息有限公司统计的网络投票结果，本次股东大会审议了以下议案，表决情况如下：
（一）《关于公司<2024 年年度报告>及其摘要》
表决结果：同意 347,366,962 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的96.2586％；反对 13,345,800 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 3.6982％；弃权 155,800 股（其中，因未投票默认弃权 7,400 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0432％。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 225,051,185 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 94.3402％；反对 13,345,800 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 5.5945％；弃权 155,800 股（其中，因未投票默认弃权 7,400股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 0.0653％。
（二）《2024 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 54,514,495 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
15.1065％；反对277,635,445股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的76.9353％；弃权 28,718,622 股（其中，因未投票默认弃权 3,000 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 7.9582％。本议案未获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 24,051,180 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 10.0821％；反对 185,782,983 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 77.8792％；弃权 28,718,622 股（其中，因未投票默认弃权3,000 股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 12.0387％。
（三）《2024 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 54,537,495 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的15.1128％；反对277,635,445股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的76.9353％；弃权 28,695,622 股（其中，因未投票默认弃权 11,000 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 7.9518％。本议案未获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 24,074,180 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 10.0918％；反对 185,782,983 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 77.8792％；弃权 28,695,622 股（其中，因未投票默认弃权11,000 股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 12.0290％。
（四）《2024 年度财务决算报告》
表决结果：同意 346,949,262 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的96.1428％；反对 3,776,400 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 1.0465％；弃权 10,142,900 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 2.8107％。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 224,633,485 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 94.1651％；反对 3,776,400 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 1.5830％；弃权 10,142,900 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 4.2518％。
（五）《2024 年度利润分配预案》

表决结果：同意 68,221,495 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的18.9048％；反对263,856,045股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的73.1169％；弃权 28,791,022 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 7.9783％。本议案未获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 37,758,180 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 15.8280％；反对 172,003,583 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 72.1029％；弃权 28,791,022 股（其中，因未投票默认弃权0 股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 12.0690％。
（六）《关于 2024 年度公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项报告》
表决结果：同意 314,033,347 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的95.0449％；反对 5,997,200 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 1.8151％；弃权 10,374,700 股（其中，因未投票默认弃权 3,100 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 3.1400％。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 222,180,885 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 93.1370％；反对 5,997,200 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 2.5140％；弃权 10,374,700 股（其中，因未投票默认弃权3,100 股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 4.3490％。
（七）《2025 年度董事、监事薪酬方案》
表决结果：同意 20,750,013 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的6.2802％；反对281,030,312股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的85.0563％；弃权 28,624,922 股（其中，因未投票默认弃权 3,100 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 8.6636％。本议案未获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 20,750,013 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 8.6983％；反对 189,177,850 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 79.3023％；弃权 28,624,922 股（其中，因未投票默认弃权3,100 股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 11.9994％。

（八）《关于续聘会计师事务所的议案》
表决结果：同意 69,114,695 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的19.1523％；反对 3,905,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 1.0823％；弃权 287,848,267 股（其中，因未投票默认弃权 4,300 股）