三花智控:中信证券股份有限公司关于浙江三花智能控制股份有限公司募投项目结项并将节余募集资金投入新项目及永久补充流动资金的核查意见

中信证券股份有限公司
关于浙江三花智能控制股份有限公司募投项目结项并将节 余募集资金投入新项目及永久补充流动资金的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“三花智控”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对三花智控募投项目结项并将节余募集资金投入新项目及永久补充流动资金的事项进行了审慎核查，发表如下意见：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江三花智能控制股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]168 号）核准，公司向社会公开发行 300,000.00 万元可转换公司债券，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行。公司发行可转换公司债券共筹得人民币 300,000.00 万元，扣除发行费用1,246.90 万元后，实际募集资金净额为 298,753.10 万元，上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验证报告》（天健验[2021]277 号）。
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等相关规定，公司对募集资金采取专户存储，相关募集资金已全部存放于募集资金专户。
根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》披露，公司募集资金投资项目及募集资金使用计划具体如下：

单位：万元
序 项目名称 项目总投资 拟使用募集资金 项目预计达到可
号 投入 使用状态日期
1 年产 6,500 万套商用制冷空调 178,055.00 148,700.00 2025 年 5 月
智能控制元器件建设项目
年产 5,050 万套高效节能制冷
2 空调控制元器件技术改造项 78,557.00 69,800.00 2024 年 8 月
目
3 补充流动资金 81,500.00 81,500.00 不适用
合计 338,112.00 300,000.00
二、前期募投项目延期情况
公司于 2024 年 8 月 28 日召开的第七届董事会第二十六次临时会议审议通
过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意在募投项目的投资内容、投资总额、实施主体及实施地点不发生变更的情况下，根据募投项目实施进度，将“年产 5,050 万套高效节能制冷空调控制元器件技术改造项目”达到预定可使用状态日期延期至 2025 年 5 月。
经过上述延期后，募集资金用途安排及截至 2025 年 5 月 31 日的使用情况如
下：
单位：万元
拟使用募集 募集资金实 项目预计达
项目名称 投资总额 资金金额 际投入金额 到可使用状 备注
态日期
年产 6,500 万套商用
制冷空调智能控制元 178,055.00 148,700.00 124,662.71 2025 年 5 月 本次结项
器件建设项目
年产 5,050 万套高效
节能制冷空调控制元 78,557.00 69,800.00 44,844.90 2025 年 5 月 本次结项
器件技术改造项目
补充流动资金[注] 81,500.00 81,500.00 81,273.40 不适用
合计 338,112.00 300,000.00 250,781.01
注：本投资项目内容为补充流动资金，募集资金总额扣除承销及保荐费和其他两个募投项目
资金后实际可用于补充流动资金的募集资金为 80,462.26 万元，截至 2023 年 8 月，实际使用
募集资金及其利息 81,273.40 万元，该“补充流动资金项目”的募集资金已按计划使用完毕，均用于补充公司流动资金和公司日常经营使用，未做其他用途，募集资金专户余额为 0，并于 2023 年 8 月注销该募集资金专户。
三、本次拟结项募投项目具体情况

（一）本次拟结项募投项目募集资金使用情况
“年产 6,500 万套商用制冷空调智能控制元器件建设项目”及“年产 5,050
万套高效节能制冷空调控制元器件技术改造项目”达到预定可使用状态日期均为2025 年 5 月，募集资金使用及节余情况如下：
1、募投项目“年产 6,500 万套商用制冷空调智能控制元器件建设项目”计划
投入募集资金 148,700.00 万元，截至 2025 年 5 月 31 日已投入 124,662.71 万元，
投入进度为 83.84%，同时，募集资金专户在存储期间产生了利息与理财收益（扣除手续费）合计 6,935.33 万元，故项目节余募集资金 30,972.62 万元（含购买理财产品的余额）。
2、募投项目“年产 5,050 万套高效节能制冷空调控制元器件技术改造项目”
计划投入募集资金 69,800.00 万元，截至 2025 年 5 月 31 日已投入 44,844.90 万
元，投入进度为 64.25%，同时，募集资金专户在存储期间产生了利息与理财收益（扣除手续费）合计 5,733.39 万元，故项目节余募集资金 30,688.49 万元（含购买理财产品的余额）。
（二）募集资金节余的主要原因
1、公司近年来在精益生产管理、工序优化及自动化改造方面取得了明显成效，在业务领域通过持续优化工序与装备，减少浪费，提高生产效率，降低成本。公司技术持续优化和效率提升减少了单位产能上的资金投入。
2、公司相关供应链企业近年来技术和工艺快速升级，特别是国产设备发展迅速、性价比快速提升。公司根据当前设备情况优化设备购置方案，选择性价比更高的设备，相应减少了单位产能上的资金投入。
3、募投项目部分合同余款支付时间周期较长，尚未使用募集资金支付，项目结项后，公司将按照相关交易合同约定继续支付相关款项。
四、后续募集资金的使用计划
1、本次结项募投项目节余募集资金合计 61,661.11 万元（含购买理财产品的余额），具体如下表：

单位：万元
募集资金计划 募集资金实际 利息与理财收
项目名称 投入金额 投入金额 益（扣除手续 节余募集资金
费）
年产 6,500 万套商
用制冷空调智能控 148,700.00 124,662.71 6,935.33 30,972.62
制元器件建设项目
年产 5,050 万套高
效节能制冷空调控 69,800.00 44,844.90 5,733.39 30,688.49
制元器件技术改造
项目
合计 218,500.00 169,507.61 12,668.72 61,661.11
2、截至 2025 年 5 月 31 日，公司募集资金具体存储情况如下：
单位：万元
开户主体 开户银行 项目类别/用途 银行账号 募集资 备注
金余额
三花智控 中国农业银行股份有 募集资金验资账户 19525201040117616 - 注销
限公司新昌县支行
中国农业银行股份有 补充流动资金及支
三花智控 限公司新昌县支行 付发行可转债尚未 19525201040117624 - 注销
支付的发行费用
年产 5,050 万套高
三花智控 中国农业银行股份有 效节能制冷空调控 19525201040117632 688.49 [注]
限公司新昌县支行 制元器件技术改造
项目
浙江三花
商用制冷 年产 6,500 万套商
有限公司 中国工商银行股份有 用制冷空调智能控 1211028029201553113 72.62 [注]
（以下简 限公司新昌支行 制元器件建设项目
称“三花
商用”）
合计 761.11
注：募集资金余额包含募集资金累计收益净额。
此外，截至 2025 年 5 月 31 日，公司实际用于购买理财产品的募集资金余额
为 60,900.00 万元，剩余资金存放于募集资金专户。
3、投入新项目及永久补充流动资金的情况
（1）三花智控“年产 5,050 万套高效节能制冷空调控制元器件技术改造项
目”节余资金 30,688.49 万元（具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准）
智能驱动未来产业中心建设项目”；
（2）三花商用“年产 6,500 万套商用制冷空调智能控制元器件建设项目”节余资金 30,972.62 万元（最终金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。
资金划转完成前，募投项目已签订合同待支付款项仍由相关募集资金专户支付；节余募集资金划转时，若上述募投项目待支付款项尚未支付完毕，公司将一并从募集资金专