财达证券:财达证券股份有限公司2024年年度股东大会会议材料

财达证券股份有限公司
2024 年年度股东大会
会议材料
2025 年 6 月˙石家庄

目 录

2024 年年度股东大会会议议程...... 2
会 议 须 知...... 3
议案一 关于审议《2024 年度董事会工作报告》的议案 ...... 4
议案二 关于审议《2024 年度监事会工作报告》的议案 ...... 12
议案三 关于审议《2024 年度独立董事述职报告》的议案...... 17
议案四 关于审议《2024 年年度报告》及摘要的议案 ...... 18
议案五 关于审议《2024 年度财务决算报告》的议案 ...... 19
议案六 关于审议《2024 年度利润分配预案》的议案 ...... 24
议案七 关于 2025 年中期利润分配授权的议案 ...... 26
议案八 关于预计 2025 年度日常关联交易的议案 ...... 27
议案九 关于续聘 2025 年会计师事务所的议案 ...... 36
议案十 关于境内债务融资工具一般性授权的议案 ...... 39
议案十一 关于核准 2025 年度证券投资额度的议案 ...... 43
议案十二 关于 2025 年对外捐赠授权的议案...... 44
议案十三 关于审议《公司董事 2024 年度考核及薪酬情况专项说明》的议案 ...... 45
议案十四 关于审议《公司监事 2024 年度考核及薪酬情况专项说明》的议案 ...... 47
议案十五 关于审议《未来三年股东回报规划（2025—2027 年度）》的议案 ...... 48
议案十六 关于修订《财达证券股份有限公司章程》的议案 ...... 52
议案十七 关于修订《股东大会议事规则》的议案 ...... 53
议案十八 关于修订《董事会议事规则》的议案 ...... 74
议案十九 关于修订《独立董事工作制度》等 7 项制度的议案...... 81
财达证券股份有限公司
2024 年年度股东大会会议议程
现场会议时间：2025 年 6 月 26 日（星期四）14:00
现场会议地点：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 2321 会议室
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票日期：2025 年 6 月 26 日（星期四）
通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
会议召集人：公司董事会
会议方式：现场投票和网络投票相结合
现场会议日程：
一、宣布会议开始
二、宣布股东大会现场出席情况
三、宣读并审议议案（含股东发言和提问环节）
四、推举现场计票人、监票人
五、现场投票表决
六、宣布投票表决结果
七、律师宣布法律意见书
八、宣布会议结束

会 议 须 知
为维护股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东会规则》等法律、法规和《财达证券股份有限公司章程》等规定，现就会议须知通知如下：
一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务。
二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
四、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
五、股东需要在股东大会上发言，应于股东大会召开前两个工作日，向公司董事会办公室登记。股东发言主题应与会议议案相关，简明扼要，并通过书面方式提交发言或质询的问题，每一股东发言不超过 3 分钟，发言总体时间控制在15 分钟之内，股东发言时应首先报告姓名或代表的股东和所持有的股份数，发言顺序为在“股东发言登记处”登记的先后顺序。
由于本次股东大会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，公司不能保证在“股东发言登记处”登记的股东均能在股东大会上发言。除涉及公司商业秘密、内幕信息外，主持人可安排董事、监事和高级管理人员等集中回答股东提问。全部回答问题的时间控制在 30 分钟以内。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。
六、本次大会的现场会议采用记名方式投票表决，股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对、弃权，未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投表决票，均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。
七、会议开始后请全体参会人员尊重和维护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。除会务组工作人员外，谢绝个人录音、拍照及录像。
八、公司聘请律师事务所执业律师参加股东大会，并出具法律意见。

议案一 关于审议《2024 年度董事会工作报告》的议案
各位股东：
根据法律法规及《财达证券股份有限公司章程》的相关规定，公司董事会在全面总结 2024 年度经营活动、董事会重点工作、董事履职等情况的基础上，对2025 年度重点工作进行了规划，编制了《财达证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告》（详见本议案附件）。
本议案已经公司第四届董事会第五次会议审议通过。
请予以审议。
附件 1：财达证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告
财达证券股份有限公司董事会
2025 年 6 月 26 日
附件 1：
财达证券股份有限公司
2024 年度董事会工作报告
根据相关法律法规及《财达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，现将财达证券股份有限公司（以下简称“财达证券”或“公司”）董事会 2024 年度的主要工作情况和 2025 年度的工作安排报告如下：
一、2024 年度公司经营情况
2024 年，面对异常复杂严峻的市场形势，公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会、中央经济工作会议、中央金融工作会议精神，完整准确全面贯彻新发展理念，认真落实河北省委省政府决策部署和省国资委、河钢集团工作要求，深刻把握金融工作的政治性、人民性，积极发挥资本市场中介机构的功能作用，着力做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”，更好服务经济社会高质量发展。一年来，公司领导集体团结一心带领广大员工，以坚如磐石的信心、奋勇拼搏的劲头、坚韧不拔的毅力，全面聚焦落实公司“1356”工作思路，全面推动公司可持续高质量发展。
截至 2024 年末，公司资产总额 522.49 亿元，较上年末增加 11.88%；负债总
额 403.03 亿元，较上年末增加 14.77%；股东权益 119.45 亿元，较上年末增加
3.10%。报告期内，公司实现营业总收入 24.44 亿元，同比增加 5.48%，利润总
额 8.79 亿元、归属于母公司股东的净利润 6.87 亿元，同比分别增加 14.20%、
13.32%。
一年来，公司紧紧围绕“特色化、差异化”经营策略，深入对标行业先进，积极探索并实践符合自身实际的特色服务模式，服务创新、产品创新，业务创新等方面显现出超强活力。公司荣获中国上市公司协会 2024 年 “董事会优秀实践案例”“可持续发展优秀实践案例”“年报业绩说明会最佳实践”，《财达证券 2023年度社会责任暨 ESG 报告》成功入选国务院国资委“国有企业上市公司 ESG·先锋 100 指数（2023）”榜单、中央广播电视总台“中国 ESG 上市公司京津冀先锋50”榜单。
二、2024 年董事会主要工作
2024 年，公司董事会全体成员严格按照有关法律法规及监管规定，认真履
行《公司章程》赋予的职责，勤勉尽责，忠实履职，扎实有效地开展工作，达到了高标准的治理要求，推动公司规范健康发展。2024 年，公司董事会共召开会
议 12 次，审议通过议案 72 项，召集股东大会 4 次，审议通过议案 23 项。董事
会战略与 ESG 委员会召开会议 3 次，审议议案 6 项；风险管理委员会召开会议
2 次，审议议案 8 项；审计委员会召开会议 9 次，审议议案 22 项；提名委员会
召开会议 5 次，审议议案 7 项；薪酬与考核委员会召开会议 3 次，审议议案 6
项，为董事会科学决策提供了良好支持。2024 年，公司董事会重点开展了以下工作：
（一）健全中国特色现代企业制度体系，完善公司治理
公司始终牢牢把握“两个一以贯之”要求，坚持高质量发展的理念，持续推进加强党的领导和完善公司治理有机统一，深度融合，不断完善公司治理结构，提升公司治理水平。
一是深入贯彻落实党中央决策部署和习近平总书记关于国有企业改革发展和党的建设的重要论述，持续强化党的领导融入公司治理，党委聚焦把方向、管大局、促落实，支持董事会落实职权、依法决策，协调经理层履行职责、抓好落实，以全力推进“四强四融、守正共赢”党建品牌建设为抓手，坚持把党的建设融入公司改革发展的中心任务，坚持把公司发展融入经济社会发展大局，以高质量党建引领公司实现高质量发展。2024 年，公司党委组织召开常委会 42 次，前置研究重大管理事项 67 项，从领导机制和决策机制促进党的领导与公司治理的有效融合，在深化改革、转型升级、对标提升中起到把关定向作用。
二是持续完善以《公司章程》为基础，相互融合、协同高效的公司治理制度体系，为公司法人治理结构的规范化运作提供制度保证。年内，新订《战略规划管理办法》《董事会印章管理办法》《监事会印章管理办法》《声誉约束管理规范》《声誉风险事前评估机制》《主业管理办法（试行）》《子公司投资类业务审核小组工作细则》等 4 项治理制度，并对《财达证券股份有限公司章程》《董事会向经理层授权管理办法》《董事、监事和高级管理人员薪酬与考核管理制度》《领导人员实行任期制和契约化管理绩效考核管理办法》《总经理办公会议事规则》《负面舆情风险处置应急预案》等多项治理制度进行了完善修订。
三是持续加强董事会、管理层建设，确保公司治理结构健全、完善。2024年 3 月，公司原任董事长到龄退休，经第三届董事会第二十三次会议和 2024 年
第一次临时股东大会审议，4 月 8 日，新任董事长顺利实现岗位交接；2024 年 6
月，经 2023 年年度股东大会审议，增补一名董事；2024 年 7 月，公司原任合规
负责人到龄退休，经第三届董事会第二十八次会议审议，新任合规负责人顺利实
现岗位交接；2024 年 9 月，经 2024 年第二次临时股东大会审议，增补一名董事；
2024 年 12 月，根据《公司章程》规定，公司召开 2024 年第三次临时股东大会
和第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次会议，顺利完成董事会、监事会和经营管理层换届。
（二）持续严格履行信息披露义务，保护投资者合法权益
公司董事会高度重视