三生国健:关于将部分项目节余资金用于暂时补充流动资金以及调整部分募投项目拟投入募集资金金额的公告

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2025-025
三生国健药业（上海）股份有限公司
关于将部分项目节余资金用于暂时补充流动资金以 及调整部分募投项目拟投入募集资金金额的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“三生国健”）拟将“抗体药物生产新建项目”、“抗肿瘤抗体药物的新药研发项目”、“研发中心建设项目”及“补充营运资金项目”节余资金 6,662.82 万元暂时补充流动资金。
●拟缩减“创新抗体药物产业化及数字化工厂建设项目”募集资金承诺投资总额，由 40,000.00 万元调减为 32,000.00 万元，调减金额为 8,000.00 万元；拟增加“自身免疫及眼科疾病抗体药物的新药研发项目”募集资金承诺投资总额，由 61,000.00 万元调增为69,000.00 万元，调增金额为 8,000.00 万元。
●公司于2025年5月26日召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于将部分项目节余资金用于暂时补充流动资金以及调整部分募投项目拟投入募集资金金额的议案》，
为了更好地发挥募集资金的使用效益，同意公司根据实际情况，在公司募集资金承诺投资总额不变的前提下，调整部分募集资金投资项目的投资金额，并将部分项目节余资金用于暂时补充流动资金。保荐机构华泰证券股份有限公司出具了明确的核查意见。本次调整事项尚需提交公司股东大会审议。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 6 月 23 日出具的《关于
同意三生国健药业（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1217 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）61,621,142 股，发行价为每股人民币 28.18 元，募集资金总额为人民币 1,736,483,781.56 元，扣除承销费以及其他发行费用（含增值税）后，实际募集资金净额计人民币 1,634,428,187.64元。上述募集资金到位情况业经安永华明会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并于 2020 年 7 月 17 日出具了《验资报告》（安永华明（2020）
验字第 60468439_B01 号）。
公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。具体情况详见
2020 年 7 月 21 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《三生国健药业（上海）股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
二、本次调整前募集资金投资项目情况
按照《三生国健药业（上海）股份有限公司首次公开发行股票并
在科创板上市招股说明书》及《三生国健药业（上海）股份有限公司
关于调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新增实施内容
的公告》（公告编号：2023-018），公司募集资金投资项目及募集资
金使用计划如下：
单位：万元
拟投入募集资 调整后募集
序号 项目名称 项目投资总额 金金额 资金分配金
额
1 抗体药物生产新建项目 133,863.49 130,677.77 3,000.00
2 抗肿瘤抗体药物的新药研发项目 47,590.00 46,768.30 10,000.00
3 自身免疫及眼科疾病抗体药物的新药 44,980.00 43,917.20 61,000.00
研发项目
4 研发中心建设项目 50,000.00 42,961.59 18,442.82
5 创新抗体药物产业化及数字化工厂建 28,000.00 22,951.10 40,000.00
设项目
6 补充营运资金项目 31,000.00 31,000.00 31,000.00
合计 335,433.49 318,275.95 163,442.82
三、部分已结项募投项目节余资金使用计划
（一）部分募投项目节余资金情况
截至 2025 年 4 月 30 日，“抗体药物生产新建项目”、“补充营
运资金项目”募集资金投入金额已使用完毕、已结项，“研发中心建
设项目”已结项，“抗肿瘤抗体药物的新药研发项目”满足结项条件。
上述募投项目具体资金使用及节余情况如下：
单位：万元
拟投入募集 累计投入募集 利息及理财收益 预计节余募集
项目名称 资金金额 资金金额 （扣除手续费） 资金金额
（A） （B） （C） （D=A-B+C）
抗体药物生 3,000.00 3,168.44 3,048.22 2,879.78
产新建项目
抗肿瘤抗体 10,000.00 9,032.79 771.49 1,738.69
药物的新药

拟投入募集 累计投入募集 利息及理财收益 预计节余募集
项目名称 资金金额 资金金额 （扣除手续费） 资金金额
（A） （B） （C） （D=A-B+C）
研发项目
研发中心建 18,442.82 17,147.13 722.01 2,017.70
设项目
补充营运资 31,000.00 32,522.21 1,548.85 26.64
金项目
合计 62,442.82 61,870.57 6,090.57 6,662.82
注 1：“利息及理财收益”不包含尚未收到的银行利息收入，实际金额以资金转出当日
专户余额为准；
注 2： “抗体药物生产新建项目”产生利息及理财收益（扣除手续费）3,048.22 万元，
系原未调整前募集资金余额产生的利息。
注 3：“抗体药物生产新建项目”、“补充营运资金项目”截至期末累计投入金额比拟
投入金额高，系将募集资金专户产生的利息收入扣除手续费后的金额投入导致；
（二）募集资金节余的主要原因
“抗体药物生产新建项目”，为提高募集资金的使用效率，在确保不影响该项目建设和募集资金安全的前提下，公司对部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，取得了一定的收益。
“抗肿瘤抗体药物的新药研发项目”，结合市场环境的变化，公司从战略层面聚焦于自身免疫性疾病及炎症领域，突出创新和差异化，同时将部分抗肿瘤项目对外授权给沈阳三生制药有限责任公司（详见《关于与沈阳三生制药有限责任公司签署许可协议及知识产权转让合同暨关联交易的公告》（公告编号：2023-012）），目前该项目全部计划投入已完成，仅剩余该募投项目项下相应协议的部分尾款尚需结算和支付。
“研发中心建设项目”全部计划投入已完成，仅剩余该募投项目项下相应协议的部分尾款尚需结算和支付。
与此同时，公司在确保不影响募集资金投资项目投入和募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行了现金管理，获得了一定
的利息及理财收入。
（三）本次节余募集资金使用计划
鉴于上述募投项目均已实施完毕，结合公司实际经营情况，为提高资金使用效率，公司拟将上述募投项目结项后的节余募集资金6,662.82 万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）暂时补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。上述节余募集资金将转入“补充营运资金项目”募集资金专户中。前述节余募集资金暂时补充流动资金的使用期限自公司股东大会审议通过之日起不超过 12 个月，到期后将及时归还。
若相关项目存在尾款尚待结算的，本次节余募集资金使用计划经审议通过后，前述款项将以公司自有资金支付，不再使用募集资金支付。
四、调整募集资金投资项目概述
（一）本次调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新增实施内容的情况
1、增加“自身免疫及眼科疾病抗体药物的新药研发项目”募集资金投资金额 8,000.00 万元，用于自免项目 608、610、611、613、626及627项目的持续研发推进（其中626及627项目为新增子项目），所需资金来源于“创新抗体药物产业化及数字化工厂建设项目”的调减资金。
2、调减“创新抗体药物产业化及数字化工厂建设项目”募集资金投资 8,000 万元。
本次拟调整项目实际投资情况（截止 2025 年 4 月 30 日）及金额
调整情况如下：
单位：万元
项目名称 调整前募集资 累计已投 未使用募集 调整金额 调整后募集资
金投资总额 入金额 资金金额 金投资总额
自身免疫及眼科
疾病抗体药物的 61,000.00 61,041.64 -41.64 8,000.00 69,000.00
新药研发项目
创新抗体药物产
业化及数字化工 40,000.00 30,592.70 9,407.30 -8,000.00 32,000.00
厂建设项目
合计 101,000.00 91,634.34 9,365.66 0.00 101,000.00
（二）增加部分募投项目投资规模及增加子项目的原因
自身免疫及炎症总体患者规模巨大，存在较大未被满足的临床需求。类风湿性关节炎、强直性脊柱炎、银屑病、银屑病关节炎、哮喘、特应性皮炎、慢性鼻炎伴鼻息肉、慢性阻塞性肺病、痛风等是国内最常见的自身免疫及炎症疾病，其中哮喘、特应性皮炎、慢性鼻炎伴鼻息肉、痛