盛景微:光大证券股份有限公司关于无锡盛景微电子股份有限公司2024年度持续督导年度报告书
公告时间:2025-05-09 18:48:40
光大证券股份有限公司关于无锡盛景微电子股份有限公司
2024 年度持续督导年度报告书
保荐机构名称:光大证券股份有限公司 被保荐公司简称:盛景微
保荐代表人姓名:黄腾飞、林剑云 被保荐公司代码:603375
根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意无锡盛景微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2023〕1704 号)并经上海证券交易所同意,无锡盛景微电子股份有限公司(以下简称“盛景微”“上市公司”“公司”)首次向社会公众公开发行人民币普通股股票 2,516.6667 万股,每股发行价格为人民币 38.18 元,募集资金总额为人民币 96,086.33 万元,扣除各项发行费用后,实际募集资金净额为人民币
86,408.42 万元。本次发行证券已于 2024 年 1 月 24 日在上海证券交易所上市,光大证
券股份有限公司(以下简称“光大证券”“保荐机构”)作为盛景微的持续督导保荐机构,
持续督导期间为 2024 年 1 月 24 日至 2026 年 12 月 31 日。
在 2024 年 1 月 24 日至 2024 年 12 月 31 日持续督导期内(以下简称“本持续督导
期间”),保荐机构及保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“保荐办法”)、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定,对盛景微进行持续督导。现就 2024 年度持续督导情况报告如下:
一、持续督导工作情况
项目 工作内容
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度, 保荐机构已建立健全并有效执行持续督导工作制并针对具体的持续督导工作制定相应的工作 度,并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计
计划。 划。
2、根据中国证监会相关规定,在持续督导工
作开始前,与上市公司或相关当事人签署持续 保荐机构已与上市公司签署了保荐协议,协议明确督导协议,明确双方在持续督导期间的权利义 了双方在持续督导期间的权利和义务。本持续督导务,并报上海证券交易所备案。持续督导期间, 期间,未发生对协议内容做出修改或终止协议的情协议相关方对协议内容做出修改的,应于修改 况。
后五个交易日内报上海证券交易所备案。终止
协议的,协议相关方应自终止之日起五个交易
项目 工作内容
日内向上海证券交易所报告,并说明原因。
3、持续督导期间,按照有关规定对上市公司 本持续督导期间,上市公司未发生需公开发表声明违法违规事项公开发表声明的,应于披露前向 的违法违规事项。
上海证券交易所报告,并经审核后予以披露。
4、持续督导期间,上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的,应自发现或 本持续督导期间,上市公司及相关当事人未出现需应当发现之日起五个交易日内向上海证券交 报告的违法违规、违背承诺等事项。
易所报告。
5、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 本持续督导期间,保荐机构通过日常沟通、定期或
职调查等方式开展持续督导工作。 不定期回访、现场检查、尽职调查等方式,对上市
公司开展持续督导工作。
6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理 保荐机构持续督促、指导上市公司及其董事、监事、人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 高级管理人员,本持续督导期间,上市公司及其董易所发布的业务规则及其他规范性文件,并切 事、监事、高级管理人员能够遵守相关法律法规的
实履行其所做出的各项承诺。 要求,并切实履行其所做出的各项承诺。
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治 保荐机构核查了上市公司治理制度建立与执行情
理制度,包括但不限于股东大会、董事会、监 况,上市公司《公司章程》、三会议事规则等制度符事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员 合相关法规要求,本持续督导期间,上市公司有效
的行为规范等。 执行了相关治理制度。
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度,包括但不限于财务管理制度、会计核算制 保荐机构核查了上市公司内控制度建立与执行情
度和内部审计制度,以及募集资金使用、关联 况,上市公司内控制度符合相关法规要求,本持续交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对 督导期间,上市公司有效执行了相关内控制度。
子公司的控制等重大经营决策的程序与规则
等。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披
露制度,审阅信息披露文件及其他相关文件, 保荐机构督导上市公司建立健全并有效执行信息披并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 露制度,并已按规定审阅信息披露文件及其他相关所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或 文件。
重大遗漏。
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监 保荐机构已对上市公司的信息披露文件及向中国证会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前 监会、上海证券交易所提交的其他文件及时进行事审阅,对存在问题的信息披露文件应及时督促 前审阅,并对存在问题的信息披露文件及时督促上上市公司予以更正或补充,上市公司不予更正 市公司予以更正或补充,不存在上市公司不予更正或补充的,应及时向上海证券交易所报告。 或补充的情况。
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审
阅的,应在上市公司履行信息披露义务后五个 保荐机构已及时审阅上市公司的信息披露文件,详交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存 见本持续督导年度报告书之“二、保荐机构对上市公在问题的信息披露文件应及时督促上市公司 司信息披露审阅的情况”相关内容。
更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应
及时向上海证券交易所报告。
项目 工作内容
12、关注上市公司或其控股股东、实际控制人、 本持续督导期间,上市公司或其控股股东、实际控董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行 制人、董事、监事、高级管理人员未受到中国证监政处罚、上海证券交易所监管措施或纪律处分 会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海的情况,并督促其完善内部控制制度,采取措 证券交易所出具监管关注函的情况。
施予以纠正。
13、关注上市公司及控股股东、实际控制人等
履行承诺的情况,上市公司及控股股东、实际 本持续督导期间,上市公司及控股股东、实际控制控制人等未履行承诺事项的,应及时向上海证 人等不存在未履行承诺的情况。
券交易所报告。
14、关注公共传媒关于上市公司的报道,及时
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
司存在应披露未披露的重大事项或与披露的 本持续督导期间,上市公司未出现该等事项。
信息与事实不符的,应及时督促上市公司如实
披露或予以澄清;上市公司不予披露或澄清
的,应及时向上海证券交易所报告。
15、发现以下情形之一的,应督促上市公司做
出说明并限期改正,同时向上海证券交易所报
告:
(一)上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海
证券交易所相关业务规则;
(二)中介机构及其签名人员出具的专业意见
可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等 本持续督导期间,上市公司及相关主体未出现该等
违法违规情形或其他不当情形; 事项。
(三)上市公司出现《保荐办法》第七十一条、
第七十二条规定的情形;
(四)上市公司不配合保荐机构持续督导工
作;
(五)上海证券交易所或保荐机构认为需要报
告的其他情形。
16、制定对上市公司的现场检查工作计划,明
确现场检查工作要求,确保现场检查工作质 保荐机构已制定现场检查的工作计划,并明确了现量。保荐机构对上市公司的定期现场检查每年 场检查工作要求。
不应少于一次,负责该项目的两名保荐代表人
至少应有一人参加现场检查。
17、重点关注上市公司是否存在如下事项:
(一)存在重大财务造假嫌疑;
(二)控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌
资金占用; 本持续督导期间,上市公司未出现该等事项。
(三)可能存在违规担保;
(四)控股股东、实际控制人及其关联人、董
事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司
利益;
项目 工作内容
(五)资金往来或者现金流存在重大异常;
(六)本所或者保荐人认为应当进行现场核查
的其他事项。出现上述情形的,保荐机构及其
保荐代表人应当督促公司核实并披露,同时应
当自知道或者应当知道之日起 15 日内按规定
进行专项现场核查。公司未及时披露的,保荐
机构应当及时向上海证券交易所报告。
保荐机构对上市公司募集资金的专户存储、募集资
18、持续关注上市公司建立募集资金专户存储 金的使用及投资项目的实施等承诺事项持续关注,制度与执行情况、募集资金使用情况、投资项 督导公司执行募集资金专户存储制度及募集资金监目的实施等承诺事项,对募集资金存放与使用 管协议,对上市公司募集资金存放与使用情况进行
情况进行现场检查。 了现场检查,并出具了关于募集资金存放与使用情
况的专项核查报告。
19、上市公司及其控股股东、董事、监事、高
级管理人员是否存在未依法规范运作,未切实 本持续督导期间,上市公司及相关主体未出现该等保障投资者的合法权益,侵害投资者利益的情 事项。
况。
2024 年度,保荐机构发表核查意见具体情况如下:
2024 年 2 月 7 日,保荐机构发表《光大证券股份有
限公司关于无锡盛景微电子股份有限公司使用暂时
闲置募集资金及超募资金进行现金管理以及以协定
存款方式存放募集资金余额的核查意见》;
2024 年 4 月 16 日,保荐机构发表《光大证券股份有
限公司关于无锡盛景微电子股份有限公司使用闲置
自有资金进行委托理财的核查意见》;
2024 年 6 月 28 日,保荐机构发表《光大证券股份有
限公司关于无锡盛景微电子股份有限公司使用募集
资金置换预先投入募投项