方正证券:2024年年度股东大会会议资料

方正证券股份有限公司
2024 年年度股东大会
会议资料
2025 年 5 月 30 日·北京

会议议程
现场会议时间：2025 年 5 月 30 日 14:30
现场会议地点：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A
座 19 层会议室
一、宣布会议开始
二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数
三、推举计票人、监票人
四、审议议案
五、股东提问，董事、监事、高管人员回答股东提问
六、投票表决
七、休会（等待网络表决结果，工作人员统计表决结果）
八、宣布表决结果
九、律师宣布法律意见书
十、宣布会议结束

方正证券股份有限公司
2024年年度股东大会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利召开，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、公司《章程》和《股东大会议事规则》等规定，特制定股东大会会议须知如下：
一、本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》和公司《章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。
二、股东大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率为原则，依法行使权利，认真履行义务。大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
三、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东及股东代理人（以下统称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会、监事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰大会秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
股东大会主持人可要求下列人员退场：无资格出席会议者；扰乱会场秩序者；衣着不整有伤风化者；携带危险物品者；其他必须退场的人员。上述人员如不服从退场命令时，大会主持人可采取必要措施使其退场。
会议开始后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，尊重和维护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。
四、在开始现场表决前退场的股东，退场前请将已领取的表决票交还工作人员。
五、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东要求在股东大会上发言，应于股东大会召开日会议开始前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写《股东发言登记表》。登记发言一般以10人为限，发言顺序按照登记时间先后安排。
每一股东发言不超过2次，每次发言原则上不超过2分钟。股东发言时应首先报告姓名或代表的股东和所持有的股份数，发言内容应围绕本次大会所审议的议案，并尽量简明扼要。对无法立即答复或说明的事项，公司可以在会后或者确定
的日期内答复。
议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。
六、本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合方式召开。网络投票平台及投票方法详见本公司于2025年5月10日披露的《关于召开2024年年度股东大会的通知》。
七、公司聘请律师事务所执业律师列席本次股东大会，并出具法律意见。
八、本次会议由股东代表、监事代表和律师进行议案表决的计票与监票工作。
九、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿和接送等事项，以平等对待所有股东。

目 录

议案 1：2024 年度董事会工作报告 ...... 5
议案 2：2024 年度独立董事述职报告 ...... 11
议案 3：2024 年度监事会工作报告 ...... 24
议案 4：2024 年年度报告 ...... 28
议案 5：2024 年度财务决算报告 ...... 29
议案 6：2024 年度利润分配方案 ...... 36
议案 7：2024 年度董事绩效考核及薪酬情况的专项说明 ...... 37
议案 8：2024 年度监事绩效考核及薪酬情况的专项说明 ...... 40
议案 9：2024 年度高级管理人员履职、薪酬及考核情况的专项说明 ...... 42
议案 10：关于确认 2024 年度日常关联交易金额及预计 2025 年度日常关联交易金
额的议案 ...... 45
议案 11：关于聘任 2025 年度审计机构的议案 ...... 49
议案 12：关于授权董事会决定 2025 年年中分红方案的议案 ...... 50
议案 13：关于补选姜志军先生为第五届董事会董事的议案 ...... 51
议案 1：2024 年度董事会工作报告
各位股东：
公司编制了《2024 年度董事会工作报告》，具体内容详见附件。
敬请各位股东审议。
附件：方正证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告
董 事 会
议案 1 附件：
方正证券股份有限公司
2024 年度董事会工作报告
2024 年，新“国九条”以及资本市场“1+N”系列政策文件落地，以“强监管、防风险、推动资本市场高质量发展”为主线的一揽子增量政策陆续推出。公司积极响应和践行党中央国务院的决策部署，全面贯彻新发展理念，聚焦提质增效，进一步提升经营质量和盈利能力；完善治理制度，提升治理水平；以投资者为本，真心实意回报投资者，提升投资者获得感；践行社会责任，坚持可持续发展。董事会充分发挥科学决策和战略管理作用，推动公司经营管理目标达成。
一、2024 年总体经营情况
2024 年公司持续坚持“快速发展、高效经营、扬长补短”十二字经营方针，以“成为财务管理特色鲜明、高质量发展的大型综合类券商”为战略方向，践行国家战略、服务实体经济，稳步推进各项经营管理工作，归属于上市公司股东的稳定增长；公司管理运营更加从容稳健，文化建设“软实力”踏上新台阶。
一是经营业绩稳步增长。2024年，公司实现营业收入77.18亿元，同比增长8.42%；归属于上市公司股东的净利润 22.07 亿元，同比增长 2.55%。
二是管理运营从容稳健。公司融投管配能力进一步提升，资产配置全面优化；通过职场集中、运营二次集中、部门精简、优化分支机构等管理方式优化，实现大幅度降本。合规管理和风控管理审慎稳健，针对重点业务领域的风险点进行全面排查，保持风险趋同、风险偏好谨慎，始终坚持看不清管不住，则不展业，连续四年未新增重大风险。
三是企业文化深入人心。公司开展“春雷”专项行动，公司领导班子、助理总裁和总部部门行政负责人在全国累计举办 58 场“春雷”行动全国巡讲，全面深入宣导行业文化、职业道德、合规诚信、廉洁从业、声誉风险管理等企业文化建设主题，筑牢公司文化建设“软实力”。公司持续开展“金融人的文化必修课”系列学习活动、举办企业文化案例大赛，表彰优秀员工和团队，传播正能量。公司还通过举办多种多样的文化活动，传递公司企业文化、提升公司凝聚力。

二、2024 年董事会主要工作情况
2024 年，公司董事会共召开 6 次会议，审议并通过议案 53 项；召集 2 次股东大
会，向股东大会提交议案 16 项。公司董事会 5 个专门委员会召开会议 15 次，审议并
通过议案 44 项；独立董事召开 1 次专门会议，审议 7 项议案。公司董事会及各专门
委员会依据相关法律法规、公司《章程》等各项会议规则履行职责，重点开展了以下工作：
（一）夯实治理体系建设，有效提升治理效能
董事会不断夯实公司治理体系建设，贯彻落实独立董事制度改革及各项监管要求，推进公司治理制度梳理及修订。2024 年，公司董事会完成公司《章程》《独立董事工作制度》《关联交易管理制度》《声誉风险管理制度》《稽核监察工作管理办法》《高级管理人员薪酬与考核管理办法》《高级管理人员风险管理考核办法》等一系列治理制度的修订完善，持续健全三会一层协调制衡的公司治理机制。董事会还持续深入开展投资者关系，召开 2024 年度业绩说明会、2024 年中期业绩说明会、参加湖南辖区上市公司网上集体接待日，全面介绍公司经营业绩，回应投资者关切；丰富调研、路演等投资者沟通活动，推动深化分析师覆盖，积极传递公司价值，增强投资者价值认同。
凭借良好治理实践，公司在中国上市公司协会 2024 年系列最佳实践评选中， 获
评“上市公司董事会优秀实践”和“上市公司董办最佳实践”。
（二）强化资产负债管理，持续优化负债结构
在董事会及股东大会授权范围内，公司灵活运用各类融资工具，不断提升融资规模，资产负债表优化扩表，为公司业务发展提供资金支持。一是充分运用公司股东大会对境内外债务融资工具发行的授权，面向专业投资者发行公司债券，满足公司各项业务发展需求。二是审议通过《关于向各金融机构申请同业授信额度的议案》，持续拓展融资渠道，确保公司各类融资渠道畅通。三是审议通过《关于确定 2024 年度整体风险偏好和风险容忍度的议案》，明确公司风险偏好和容忍度，加强流动性风险的动态监测与评估，满足公司流动性需求，确保监管指标持续满足监管要求。
（三）加大现金分红力度，真心实意回报投资者
2024 年 3 月，上海证券交易所向全体沪市上市公司发出倡议，呼吁积极开展“提
质增效重回报”专项行动。董事会于 4 月审议通过并披露公司《2024 年度“提质增效
重回报”行动方案》，明确提出进一步提升公司经营质量和盈利能力，增加投资者回报，增加现金分红频次，真心实意回报投资者。
行动方案发布后，董事会通过简化分红程序、提高现金分红比例等推动落实 2024
年中期现金分红事项。公司于 2024 年 8 月发布 2024 年半年度利润分配方案，10 月向
全体股东派发现金红利 3.95 亿元。公司 2024 年末期将继续进行现金分红 4.88 亿元。
2024 年中期和末期合计现金分红 8.83 亿元，分红比例 40.02%，分红金额和分红比例均创历史新高。
（四）严格信息披露职责，切实提升信息可读性
2024 年，董事会指导公司认真贯彻落实中国证监会和上海证券交易所上市监管最新法规，及时学习最新信息披露规则和要求，并加强与监管机构、同业的沟通交流，确保公司的信息披露工作始终符合监管要求，实现信息披露工作开展高效、高质、合规。公司还持续优化信息披露的透明度、可读性，持续对年度报告、半年度报告形象进行完善升级，在内容与形式上不断优化，深挖经营亮点，年度大事记，创新设计排版，信息展示更直观形象，做到“简明清晰、通俗易懂”。
（五）紧跟行业监管态势，抓牢合规风控管理
2024 年，监管层进一步释放强监管、严监管信号，不断强调依法从严全面监管基调。公司董事会切实履行合规管理、全面风险管理主体责任，坚持合规底线，严控各类风险，保障公司稳健发展。公司完善了覆盖从业人员管理各主要风险点的合规管理体系，加强诚信和职业道德建设，通过“春雷”专项行动、“部门负责人讲合规”等各类专题活动，立体化合规宣导，让合规理念入脑入心。公司风险管理架构贯穿各个管理层级，全面覆盖各类风险，并以培训宣导和绩效考核为主要抓手，持续推进风险文化建设，公司全年未出现新增风险。
（六）加深“一司一县”帮扶，践行金融企业责任
公司积极落实国家乡村振兴战略，贯彻中国证监会、中国证券业协会要求，发挥证券行业专业优势、资源优势，多措并举持续助力乡村振兴，切实践行金融企业社会责任。2024 年，公司持续“一司一县”帮扶，先后在 5 个帮扶县开展乡村振兴帮扶项目 24 个，包括资助高中自强班，开展骨干教师培训、乡村振兴致富带头人专题培训，结对共建党支部、乡村振兴公路建设