贵阳银行:贵阳银行股份有限公司2024年年度股东大会会议材料

贵阳银行股份有限公司
2024年年度股东大会会议材料
（股票代码：601997）
2025年5月19日

文件目录

会议议程 ...... I
会议须知 ...... II
议案 1 关于贵阳银行股份有限公司第六届董事会 2024 年度工作报告的议案 ...... 1
议案 2 关于贵阳银行股份有限公司第六届监事会 2024 年度工作报告的议案 ...... 13
议案 3 关于贵阳银行股份有限公司 2024 年度财务决算暨 2025 年度财务预算方案的议案 19
议案 4 关于贵阳银行股份有限公司 2024 年度利润分配方案的议案 ...... 23
议案 5 关于审议《贵阳银行股份有限公司 2024 年度关联交易专项报告》的议案 ...... 25
议案 6 关于贵阳银行股份有限公司 2025 年度日常关联交易预计额度的议案 ...... 31
议案 7 关于贵阳银行股份有限公司董事、监事和高级管理人员 2024 年度履职情况评价报告
的议案......35
报告材料一 贵阳银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 ...... 50
报告材料二 贵阳银行股份有限公司 2024 年度大股东评估报告 ...... 92
报告材料三 贵阳银行股份有限公司高级管理人员 2023 年度薪酬清算方案 ...... 100
会议议程
会议时间：2025 年 5 月 19 日 上午 9:30
会议地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天 会展城 B 区金融商务
区东区 1-6 栋贵阳银行总行 401 会议室
召开方式：现场会议+网络投票
召 集 人：本行董事会
一、 宣读股东大会会议须知
二、 审议议案
三、 提问交流
四、 宣布出席会议股东人数、代表股份数
五、 推选计票人、监票人
六、 对议案投票表决
七、 宣布现场会议表决结果
八、 律师宣读法律意见书
I

会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的会议秩序和议事效率，保证股东大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》、本行《公司章程》及《股东大会议事规则》等相关规定，特制定本须知。
一、本行根据《公司法》《证券法》《上市公司股东会规则》和《公司章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。
二、在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人数及其所持有表决权的股份总数之前，会议登记终止。
三、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，会议开始后应将手机铃声置于无声状态，尊重和维护其他股东合法权益，保障大会的正常秩序。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有表决权、发言权、质询权等权利。根据《公司章程》规定，股权登记日（即 2025 年 5 月12 日）质押本行股权数量达到或超过其持有本行股份的 50%的股东，
其投票表决权将被限制；股权登记日（即 2025 年 5 月 12 日）在本行
授信逾期的股东，其投票表决权将被限制。
五、股东需要发言或提问的，需先经会议主持人许可。股东发言或提问时应首先报告姓名（或所代表股东）及持有股份数额。股东发言或提问应与本次股东大会议题相关，每一股东发言不得超过两次，每次发言原则上不超过 2 分钟。
II

六、本行董事和高级管理人员应当认真负责、有针对性地集中回答股东的问题。
七、股东大会会议采用现场会议投票和网络投票相结合方式召开。现场投票方法：每项议案逐项表决,股东以其所持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权；股东在投票表决时，应在“赞成”“反对”或“弃权”栏中选择其一划“√”，未填、错填、字迹无法辨认的，视为“弃权”。网络投票方法：股东可以在网络投票规定的时间内通过上海证券交易所网络投票系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式一种，若同一表决权出现现场和网络重复表决的，以第一次表决结果为准。现场投票结果将与网络投票结果合计形成最终表决结果，并予以公告。
八、本次股东大会议案均为普通决议事项，由参加现场会议和网络投票的有表决权的股东所持表决权的二分之一以上通过。第 4、6项议案对中小投资者单独计票。第 6 项议案关联股东应回避表决。
九、本行董事会聘请北京市金杜律师事务所执业律师参加本次股东大会，并出具法律意见。
十、本行不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿和接送等事项，平等对待所有股东。
III

会议议案一 　
关于贵阳银行股份有限公司第六届董事会
2024 年度工作报告的议案
各位股东：
2024 年，董事会始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会精神，落实国家地方战略部署和监管要求,全面加强党对金融工作的领导，紧扣高质量发展主题，以深化金融供给侧结构性改革为主线，以防范化解风险为重点，围绕股东大会确定的战略思路和目标任务，坚持稳中求进工作总基调，统筹发展与安全，构建切合自身实际的新发展格局，全力做好稳增长、调结构、防风险、增动能、提效能工作，实现了规模、质量、结构的有效提升和持续改善，全行保持了稳中有进的发展态势。
截至 2024 年末，全行总资产达到 7,056.69 亿元，较年初增长
2.56%；各项存款余额 4,192.08 亿元，较年初增长 4.74%；各项贷款余额达到 3,391.42 亿元，较年初增长 4.66%。2024 年全行实现营业收入 149.31 亿元，实现归属于母公司股东净利润 51.64 亿元。归属于母公司普通股股东每股收益 1.35 元，归属于母公司普通股股东的每股净资产 16.92 元，较上年末增加 1.46 元；总资产收益率和净资产收益率分别为 0.76%和 8.35%。2024 年末不良贷款率 1.58%，较年初下降 0.01 个百分点，低于全国城商行不良贷款率（1.76%）0.18个百分点；资本充足率 15.20%，较年初上升 0.17 个百分点；拨备覆盖率 257.07%，较年初上升 12.57 个百分点。

2024 年，贵阳银行的发展获得业界广泛认可。在英国《银行家》
杂志发布的“2024 全球银行 1000 强排名”中，贵阳银行位列 205 位；
在 2024 年中国银行业协会发布的中国银行业 100 强排名第 37 名；在
中国上市公司协会举办的“2024 上市公司董事会最佳实践创建活动”中，本行荣获“优秀实践案例”。
一、2024 年董事会主要工作情况
（一）强化公司治理，夯实高质量发展之基
1.坚持党的领导，治理效能持续提升。坚持在完善公司治理中加强党的全面领导，把党的领导融入公司治理各环节，完善“双向进入、交叉任职”的领导体制，严格执行党委研究讨论前置程序要求，充分发挥党委把方向、管大局、保落实领导作用，持续推动党的领导与公司治理体系有机融合，治理能力进一步提高。董事会坚持加强自身建设，运作效率和决策能力稳步提升。规范召集召开会议，全年召开年度股东大会 1 次、临时股东大会 1 次，提交股东大会审议通过议案
16 项；召开董事会 11 次，审议通过议案 96 项；董事会下设七个专
门委员会进一步增强专门议事职能，充分发挥专业研究和决策支持作用，共召开会议 22 次，审议通过议案 81 项。董事会坚持以监管要求为导向，完善治理运作机制，建立完善独立董事专门会议机制、独立董事与内外部审计机构沟通交流机制、审计委员会对年审会计师事务所的监督机制等，进一步加强对重大关联交易事项的事前研究、内外部审计情况的了解和年审会计师事务所的监督等，年内召开独立董事专门会议 3 次，有效发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询作用。开展独立董事独立性自查，持续健全独立董事独立性评估和年度述职报告机制。建立“集体+专项”的调研模式，组织独立董事对业务发展和风险管理情况开展集体调研，对农金服务点情况、信息科技
建设和异地分支机构发展分别开展专项调研，持续深入地了解本行经营管理情况，不断提升履职质效。
2.强化治理基础，治理体系持续完善。按照《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，有序开展董事会换届和高管聘任的公司治理程序,依法合规选举产生第六届董事会成员并完成高管人员的选聘，增加了董事会中独立董事的占比，董事会决策的独立性进一步提升，经营管理力量进一步充实，治理主体架构持续优化。结合监管要求和各董事专长，完成第六届董事会各专门委员会的组建，确保各委员会工作顺利开展。董事会的平稳换届和有效衔接，为全行持续稳定发展奠定了坚实的基础。推进上市公司独立董事制度改革精神融入本行制度体系，修订《公司章程》《独立董事工作制度》并配套完成《股东大会议事规则》《董事会议事规则》等制度的完善，进一步明确独立董事的职责定位和履职要求，夯实独立董事履职基础。落实减持新规要求，修订完善《董事、监事和高级管理人员所持本行股份及其变动管理办法》，规范关键人员减持行为。董事会持续强化绩效考核监督，定期开展对高级管理人员的绩效考核，持续完善考核评价体系，制定高级管理人员薪酬清算方案，严格执行履职回避制度，不断提高监督约束机制的科学性和有效性。
3.优化股权和关联交易管理，规范化水平持续提高。董事会贯彻落实新“国九条”文件精神，按照减持新规对股东减持行为提出新要求，促进股东合规意识不断提升，股东股权行为进一步规范。强化大股东及主要股东穿透核查，加强股东资质、履行承诺事项等方面的评估，全面梳理摸排股东相关情况，有效落实股东权利义务。持续优化关联交易内部管理机制，严格落实关联交易审批和披露流程，提升对关联交易的系统管控能力，抓实关联交易制度落实，定期向股东大会
报告年度关联交易情况，促进经营依法合规。
（二）强化战略引领，把好高质量发展之舵
1.坚持立足主责主业，激发金融服务新活力
董事会坚守金融初心使命，立足贵州发展实际，不断优化金融供给，推动服务国家地方战略、服务实体经济、服务社会民生提质增效。全力做好金融“五篇大文章”，加大对地方经济社会发展重点领域和薄弱环节的金融支持力度，加强培育科技金融优势、深化绿色金融服务、拓展普惠金融深度、塑造养老金融品牌、提升数字金融能力，金融供给的覆盖度、可得性和便利性持续提升。成功发行绿色金融债30 亿元，绿色贷款、普惠贷款增速均高于全行贷款增速，民营企业贷款余额 403.25 亿元；“爽爽银发课堂”打开养老服务新模式，养老客群 AUM 值增长 201.34 亿元。围绕“四新”主攻“四化”主战略、“四新一高地”主定位，聚焦“强省会”行动，落实“富矿精开”战略部署，在资金保障、金融服务上倾斜资源支持重点行业发展，助力地方现代化产业体系建设。全行“四化”领域贷款规模突破 1600 亿元，工业贷款、制造业贷款分别增长 16%、7.41%，“强省会”领域连续两年新增投放占全行新增贷款投放超 50%，全行“富矿精开”资源产业贷款增速超 8%。贯彻落实乡村全面振兴的决策部署，围绕乡村产业发展、乡村建设等重点领域，强化对现代特色农业、现代化智慧农业等产业项目和农村基础设施建设的融资支持力度，巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴的有效衔接，普惠涉农贷款、爽农贷分别增长18.11%、33.01%。
2.深化重点领域改革，释放转型发展新动能
认真贯彻落实国家经济金融政策和监管要求，推动全行业务稳健发展。零售金融竞争力更凸显。纵深推进零售业务一体化管理，深化
“渠道、权益、场景、数据”