百润股份:关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告(更新后)

上海百润投资控股集团股份有限公司
关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划
部分限制性股票的公告（更新后）
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“百润股份”）
于 2025 年 4 月 25 日召开了第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会
议，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象 20 人因个人原因离职，已不符合激励条件，公司拟将其所持有的已获授但尚未解除限售的限制
性股票合计 200,900 股（对应转增前 143,500 股）进行回购注销；公司 2021 年限
制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第二个解除限售期解除限售条件未能成就，公司拟将 138 名激励对象所持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 619,500 股（对应转增前 442,500 股）进行回购注销。本次回购注销部分限制性股票共计 820,400 股。上述事项尚需提交公司 2024 年度股东大会审议。现将具体事项公告如下：
一、激励计划简述及已履行的相关审批程序
1、 2021 年 12 月 3 日，公司召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关
于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理本次限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本次激励计划相关的议案。公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见。
2、2021 年 12 月 3 日，公司召开第五届监事会第二次会议，审议通过了《关
于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）激励对象名单>的议案》等与本次激励计划相关的议案。
3、2021 年 12 月 24 日，公司监事会出具《关于 2021 年限制性股票激励计
划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，认为本次激励对象的主体资格符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及本次激励计划规定的各项条件。公司已经通过巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、公司内
部张榜公示等方式公示激励对象的姓名和职务，公示时间自 2021 年 12 月 10 日
至 2021 年 12 月 20 日。截止公示期结束日，公司监事会未收到任何员工对激励
对象提出的异议。
4、2021 年 12 月 29 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本次激励计划相关的议案，同意公司实施本次激励计划，并授权公司董事会办理本次激励计划相关事宜。
5、2022 年 1 月 12 日，公司召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会
第三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》以及《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对调整后的激励对象名单进行了核实。独立董事对相关事项发表了独立意见，认为激励计划的调整符合相关规定，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
6、2022 年 4 月 22 日，公司召开第五届董事会第五次会议、第五届监事会
第四次会议，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。监事会对本次拟注销股份的数量及涉及激励对象名单进行了核实。公司独立董事已就本次回购注销事项发表了同意的独立意见。
7、2022 年 5 月 18 日，公司召开 2021 年度股东大会，审议通过了《关于回
购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
8、2022 年 7 月 11 日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会
第五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的议案》。公司独立董事已就本次调整回购价格事项发表了同意的独立意见。
9、2022 年 8 月 11 日，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的
公告》（公告编号：2022-054），本次回购注销限制性股票 42,000 股。
10、2022 年 9 月 23 日，公司召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会
第七次会议，2022 年 10 月 13 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议
通过了《关于修订〈上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划〉及其摘要的议案》《关于修订〈上海百润投资控股集团股份有限公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》，对《公司 2021 年限制性股票激励计划》中限售期、解除限售安排、公司层面业绩考核要求、限制性股票会计处理及对公司业绩的影响进行调整。公司独立董事已就本次调整事项发表了同意的独立意见。
11、2023 年 4 月 26 日，公司召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会
第九次会议，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。监事会对本次拟注销股份的数量及涉及激励对象名单进行了核实。公司独立董事已就本次回购注销事项发表了同意的独立意见。详见公司于
2023 年 4 月 28 日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》
和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2023-019）。
12、2023 年 5 月 19 日，公司召开 2022 年度股东大会，审议通过了《关于
回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
13、2023 年 7 月 19 日，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的
公告》（公告编号：2023-035），本次回购注销限制性股票 469,000 股。
14、2024 年 4 月 24 日，公司召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的议案》。
15、2024 年 4 月 24 日，公司召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。监事会对本次拟注销股份的数量及涉及激励对象名单进行
了核实。详见公司于 2024 年 4 月 26 日在《证券时报》《中国证券报》《上海证
券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-022）。
16、2024 年 4 月 24 日，公司召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
17、2024 年 5 月 28 日，公司召开 2023 年度股东大会，审议通过了《关于
回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
18、2024 年 7 月 30 日，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的
公告》（公告编号：2024-043），本次回购注销限制性股票 322,000 股。
19、2025 年 4 月 25 日，公司召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会
第三次会议，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。监事会对本次拟注销股份的数量及涉及激励对象名单、本次未达到解除限售条件的情况进行了核实。
二、关于回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格及资金来源
1、鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象 20 人因个人原
因离职，已不符合激励条件，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划（修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，公司拟将其所持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 200,900 股（对应转增前 143,500 股）进行回购注销。
2、根据公司《激励计划》的规定，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授
予部分第二个解除限售期的解除限售条件为“以 2022 年营业收入为基数，2024年营业收入增长率不低于 53.75%”。根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海百润投资控股集团股份有限公司 2024 年年度审计报告》（信会师报
字[2025]第 ZA11968 号），2024 年公司实现营业收入 3,048,129,990.26 元，较
2022 年营业收入增长 17.53%，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第二个解除限售期解除限售条件未能成就。鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第二个解除限售期解除限售条件未能成
就，公司拟将 138 名激励对象所持有的当期不得解除限售的限制性股票合计
619,500 股（对应转增前 442,500 股）进行回购注销。
本次回购注销部分限制性股票共计 820,400 股。本次回购注销部分限制性股
票价格为调整后授予价格 20.81 元/股加银行同期存款利息。
本次回购注销部分限制性股票所需资金来源于公司自有资金。
三、本次回购注销后股本结构变动情况
假设本次回购注销业务办理期间，公司总股本未发生变动。本次回购注销后，
公司总股本由目前的 1,049,368,955 股变更为 1,048,548,555 股，不会导致公司控
股股东及实际控制人发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。公司股本结构变
动如下：
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
（%） （%）
一、限售条件流通 331,385,190 31.58 -820,400 330,564,790 31.53
股/非流通股
二、无限售条件流 717,983,765 68.42 717,983,765 68.47
通股
三、总股本 1,049,368,955 100.00 -820,400 1,048,548,555 100.00
四、本次回购注销对公司的影响
本次回购注销限制性股票事项不影响公司 202