国力股份:招商证券股份有限公司关于昆山国力电子科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

招商证券股份有限公司
关于昆山国力电子科技股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称“国力股份”、“公司”）的保荐机构，负责国力股份持续督导工作，并出具 2024年度（以下简称“报告期”）持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作的情况
序号 工作内容 持续督导工作情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 保荐机构已建立健全并有效执行了
1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 持续督导制度，已根据公司的具体
情况制定了相应的工作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与公司签署了保荐协
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 议，协议明确了双方在持续督导期
议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 间的权利和义务
上海证券交易所备案
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 在持续督导期间，保荐机构通过日
3 等方式开展持续督导工作 常沟通、现场检查等方式，对公司开
展持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 2024 年度，公司未发生按有关规定
4 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 须保荐机构公开发表声明的违法违
交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 规情况
媒体上公告
公司与保荐机构已及时报告发生的
短线交易事项，具体请见公司《关于
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法 董事长及其配偶,总经理买卖公司
违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现 可转债触发短线交易及致歉的公
5 之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报 告》；
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 相关人员已将短线交易所得收益全
规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的 部上缴公司并公开致歉；公司通过
督导措施等 加强法律法规学习、完善内部管理
制度、强化信息沟通与提醒机制等
方式进行了整改；

序号 工作内容 持续督导工作情况
针对该事项，保荐机构进行专项核
查，查阅相关当事人出具的说明和
相关交易记录，访谈公司董事会秘
书，提示公司加强合规管理，督促公
司控股股东、实际控制人、董监高及
5%以上股东提高合规意识，审慎操
作，杜绝此类情况再次发生
在持续督导期间，保荐机构督导公
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 司及其董事、监事、高级管理人员遵
6 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 守法律、法规、部门规章和上海证券
的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 交易所发布的业务规则及其他规范
作出的各项承诺 性文件，切实履行其所做出的各项
承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制
7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 公司章程、三会议事规则等制度符
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 合相关法规要求，并得到有效执行
范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 公司的内控制度符合相关法规要求
8 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外 并得到了有效执行，能够保证公司
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制 的规范运行
等重大经营决策的程序与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 保荐机构督促公司严格执行信息披
9 度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充 露制度，审阅信息披露文件及其他
分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的 相关文件
文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上
海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对
存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司
予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，
应当及时向上海证券交易所报告。对上市公司的 保荐机构对公司的信息披露文件进
10 信息披露文件未进行事前审阅的，应当在上市公 行了审阅，不存在应向上海证券交
司履行信息披露义务后 5 个交易日内，完成对有 易所报告的情况
关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件
应当及时督促上市公司更正或补充，上市公司不
予更正或补充的，应当及时向上海证券交易所报
告
11 关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、国力股份董事长及总经理因短线交
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、 易事项被江苏证监局出具警示函，
序号 工作内容 持续督导工作情况
上海证券交易所监管措施或者纪律处分的情况， 被上海证券交易所科创板公司管理
并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正 部予以监管警示，保荐机构已督促
公司整改并完善内部控制制度；除
前述事项外，国力股份董监高、控股
股东不存在因与公司相关事项受到
中国证监会及其派出机构行政处
罚、上海证券交易所纪律处分或采
取监管措施的情形
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履 除前述短线交易事项外，公司及控
12 行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制 股股东、实际控制人等不存在未履
人等未履行承诺事项的，保荐人应当及时向上海 行承诺的情况
证券交易所报告
关注社交媒体关于上市公司的报道和传闻，及时
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司
13 存在应当披露未披露的重大事项或与披露的信 2024 年度，公司未出现该等事项
息与事实不符的，保荐人应当及时督促上市公司
如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清
的，应当及时向上海证券交易所报告
在持续督导期间发现以下情形之一的，保荐人应
当督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上
海证券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等上
海证券交易所业务规则；
（二）中介机构及其签名人员出具的专业意见可
14 能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法 2024 年度，公司未出现该等事项
违规情形或其他不当情形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十条规定
的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的
其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场 保荐机构已制定了现场检查的相关
15 检查工作要求，确保现场检查工作质量。 工作计划，并明确了现场检查工作
要求
持续督导期内，保荐人及其保荐代表人应当重点
关注上市公司是否存在如下事项： 2024 年度，公司不存在需要专项现
16 （一）存在重大财务造假嫌疑； 场核查的情形
（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资
金占用；

序号 工作内容 持续督导工作情况
（三）可能存在重大违规担保；
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、董事、
监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；
（五）资金往来或者现金流存在重大异常；
（六）上海证券交易所或者保荐人认为应当进行
现场核查的其他事项。
出现上述情形的，保荐人及其保荐代表人应当督
促公司核实并披露，同时应当自知道或者应当知
道之日起 15 日内按规定进行专项现场核查。公
司未及时披露的，保荐人应当及时向上海证券交
易所报告
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、重大风险事项
（一）业绩大幅下滑或亏损的风险
2024年度，公司净利润下滑的主要原因如下：
（1）报告期内，公司不断加大产品在新领域、新场景应用的开拓力度，并同步潜心投入关键应用领域技术研发，加大对研发项目的直接投入和引入优秀的研发技术人才，研发投入同比