佳力奇:中信建投证券股份有限公司关于安徽佳力奇先进复合材料科技股份公司2024年度定期现场检查报告

中信建投证券股份有限公司
关于安徽佳力奇先进复合材料科技股份公司
2024 年度定期现场检查报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 上市公司简称：佳力奇
保荐代表人姓名：单增建 联系电话：010-56051431
保荐代表人姓名：于雷 联系电话：010-56051431
现场检查人员姓名：单增建
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2025 年 4 月 16 日至 2025 年 4 月 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关制度文件，查阅报告期内的股东会、董事会等会议资料，访谈公司高级管理人员等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执 √
行
3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、
出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是 √
否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关 √
人员签名确认
5. 公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规 √
和本所相关业务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履 √
行了相应程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 √
履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独 √
立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 √
争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部控制与审计相关制度、报告期内审计委员会的会议资料、内部审计部门年度工作计划，访谈公司高级管理人员等

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并 √
设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 √
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 √
用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 √
与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √
（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交 √
一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项 √
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件、备查文件等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重 √
要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合 √
公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易 √
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执
行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易、对外担保的有关制度、涉及相关事项的会议资料、关联方清单，访谈公司高级管理人员等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 √
制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情 √
形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信 √
息披露义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息 √
披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿 √
被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履 √
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司报告期内签订的募集资金三方监管协议、报告期内募集资金存放与使用的有关记录、报告期内募集资金使用的会议资料、会计师出具的募集资金存放与使用情况鉴证报告，现场查看募投项目实施情况，访谈公司高级管理人员等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协 √
议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情 √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施 √
地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资 √
金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未
在承诺期间进行风险投资

√（与公司已
披露情况一
致；公司根据
实际募集资金
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、 净额对募投项
投资效益是否与招股说明书等相符 目拟投入募集
资金金额进行
了调整，已履
行相应的审批
程序及信息披
露义务）
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报告等资料，访谈公司高级管理人员了解公司业绩情况，查阅同行业业绩情况等
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明 √
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司关于有关主体的承诺公告、报告期内有关主体的股份变动情况资料，核对公司及股东的承诺履行情况等
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程关于分红的规定及利润分配相关的会议资料，访谈公司高级管理人员，了解公司大额资金往来和重大合同执行情况，并抽查相关业务的合同文件及资金往来凭证，查阅会计师事务所出具的专业意见
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原 √
因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重 √
大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否 √
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经检查，未发现重大问题。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于安徽佳力奇先进复合材料科技股份公司 2024 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
单增建 于雷
中信建投证券股份有限公司
2025 年 4 月 30 日