新城市:国泰海通证券股份有限公司关于公司2024年度持续督导跟踪报告

国泰海通证券股份有限公司
关于深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司
2024 年年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：新城市
保荐代表人姓名：王行健 联系电话：0755-25869711
保荐代表人姓名：韩芒 联系电话：0755-25869909
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制 是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计
制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 查询募集资金专户每月对账单
“国土空间规划与土地统筹业务中心项目”
及“全过程工程咨询服务中心项目”的建设
进度较原计划有所放缓，公司根据募集资金
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 投资项目的资金使用进度及实际情况，经过
露文件一致 谨慎研究，公司拟将上述募投项目达到可使
用状态的期限延长至2027年4月30日。“智
慧城市感知系统设计中心项目”实施的外部
环境已发生重大变化，经审慎评估，公司拟
终止“智慧城市感知系统设计中心项目”。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次，通过审阅会议文件了解公司股东大会

项目 工作内容
召开情况
（2）列席公司董事会次数 1次，通过审阅会议文件了解公司董事会召
开情况
（3）列席公司监事会次数 1次，通过审阅会议文件了解公司监事会召
开情况
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
1、公司经营业绩下滑：2024年公司实现归
属于上市公司股东的净利润为-16,467万元，
实现归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润-7,102万。
2、截至2024年12月31日，公司国土空间规
划与土地统筹业务中心项目、全过程工程咨
询服务中心项目募集资金累计投资额分别
为103.06万元及463.3万元，对应的募集资金
累计投资进度分别为0.65%及3.17%，前期受
外部环境影响，公司基于募集资金投资的安
全性、有效性及适应环境变化等考虑策略性
的放缓了募集资金投资进度导致当前募投
项目投资进度相对较慢；公司“智慧城市感
知系统设计中心项目”实施的外部环境已发
生重大变化，经审慎评估，公司拟终止“智
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 慧城市感知系统设计中心项目”，公司将根
据发展战略规划筹划新的募集资金投资项
目，审慎做好新项目的可行性分析。保荐人
将督促公司在保证募集资金投资的安全性、
有效性及与环境相适应性的前提下，严格按
照规定使用募集资金，有序安排募投项目建
设，同时督促公司尽快制定新的募集资金使
用计划和方案。
3、受投资市场波动影响，公司闲置自有资
金投资亏损，影响2024年损益-10,692万元，
占利润总额的67%。公司闲置自有资金投资
亏损，主要是认购资管基金及购买风险投
资。公司针对闲置自有资金投资制定严格的
内部控制制度和管理措施，按照规定履行内
部审议程序，开展内部监督工作，履行信息
披露义务，公司根据投资市场变动情况，结

项目 工作内容
合已投资产品盈亏状况，及时采取措施赎回
理财产品。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 3次
1、新城市2023年度跟踪报告；
（2）报告事项的主要内容 2、新城市2024年半年度跟踪报告；
3、新城市2024年度培训情况报告。
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年12月26日
（3）培训的主要内容 创业板上市公司规范运作要求、募集资金管
理、退市新规及并购重组相关内容
11.上市公司特别表决权事项（如有）
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续
符合《创业板股票上市规则》第 4.4.3 条的 不适用
要求；
（2）特别表决权股份是否出现《创业板股
票上市规则》第4.4.8 条规定的情形并及时 不适用
转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《创业 不适用
板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在
滥用特别表决权或者其他损害投资者合法 不适用
权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股 不适用

项目 工作内容
东遵守《创业板股票上市规则》第四章第四
节其他规定的情况。
12.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.股东大会、董事会、监事会运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
保荐人将督促公司在保
证募集资金投资的安全
部分募投项目建设进度 性、有效性及与环境相
放缓，拟终止募投项目 适应性的前提下，严格
5.募集资金存放及使用 后暂未制定新的募集资 按照规定使用募集资
金使用计划和方案 金