东方通:2024年度监事会工作报告

北京东方通科技股份有限公司
2024 年度监事会工作报告
2024 年，北京东方通科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规（以下简称“法律法规”）以及《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定，以维护公司利益、股东权益为原则，勤勉履行法律和股东所赋予的职责和义务，参加了历次股东大会，并列席了董事会会议，对公司各项重大事项的决策程序、合规性进行了监督，对公司财务状况和财务报告的编制进行了审查，对董事、高级管理人员履行职务职责的合法、合规性进行监督，为公司规范运作、完善和提升治理水平有效发挥了职能。现就公司监事会 2024 年工作情况报告如下：
一、报告期内监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开 10 次会议，会议的召开与表决程序均符合《公司法》《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体情况如下：
序号 会议届次 召开日期 审议议案
1 第五届监事会第 2024/1/12 逐项审议《关于回购公司股份方案的议案》
九次会议
2 第五届监事会第 2024/3/8 《关于子公司向银行申请授信额度并由公司提供担
十次会议 保的议案》
3 第五届监事会第 2024/4/29 1．《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》；
十一次会议 2．《关于公司 2023 年度审计报告的议案》；
3．《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》；
4．《关于 2023 年度财务决算报告的议案》；
5．《关于 2023 年度利润分配预案的议案》；
6．《关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告的议案》；
7．《关于 2023 年度内部控制自我评价报告的议案》；
8．《关于前期会计差错调整的议案》；
9．《关于计提资产减值准备和信用减值准备的议案》；
10．《关于计提商誉减值准备的议案》；
11．《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》；
12．《关于终止转让子公司 100%股权的议案》；
13．《关于对外担保事项调整的议案》；
14．《关于<2024 年第一季度报告>的议案》。
4 第五届监事会第 2024/5/20 1．《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分已授予
十二次会议 尚未行权的股票期权的议案》；
2．《关于注销 2023 年股票期权激励计划部分已授予
尚未行权的股票期权的议案》。
5 第五届监事会第 2024/6/11 《关于变更回购股份用途并注销的议案》
十三次会议
6 第五届监事会第 2024/7/24 1.《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的
十四次会议 议案》；
2.《关于继续使用部分闲置自有资金进行现金管理的
议案》。
7 第五届监事会第 2024/8/28 1.《关于〈2024 年半年度报告及其摘要〉的议案》；
十五次会议 2.《关于〈2024 年半年度募集资金存放与使用情况
的专项报告〉的议案》；
3.《关于子公司向银行申请授信额度并由公司提供担
保的议案》。
8 第五届监事会第 2024/9/30 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
十六次会议 议案》
9 第五届监事会第 2024/10/24 1.《关于公司<2024 年第三季度报告>的议案》；
十七次会议 2.《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议
案》。
10 第五届监事会第 2024/12/2 1.《关于全资子公司受让其控股子公司少数股东股权
十八次会议 的议案》；
2.《关于变更部分募集资金用途与调整募投项目投资
总额、内部投资结构、实施地点、增加实施主体及延
期的议案》；
3.《关于使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资
本、借款及向孙公司提供借款、通过全资子公司向全
资孙公司实缴注册资本以实施募投项目的议案》。
二、监事会对公司 2024 年度有关事项的核查意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》《证券法》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，并参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的相关规定，从维护公司利益和中小投资者权益角度出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、对外担保等情况进行了认真监督检查，发表如下意见：
1、公司依法运作情况
监事会在报告期内参加了历次股东大会会议，列席了董事会会议，依法对董事会、股东大会的召集、决策程序，董事会对股东大会决议的执行情况等进行了
监督核查。监事会认为公司董事会的决策程序严格遵守法律法规及《公司章程》等相关规定；三会运作规范，程序合法，决策合理。
2、公司财务情况
监事会对公司财务状况进行了监督和检查，认为公司财务制度完善、财务状况运行良好，财务报告完整的反映了公司的经营状况，严格遵守了《中华人民共和国会计法》和《企业会计准则》等法律法规相关规定。
3、公司关联交易情况
监事会对报告期内公司发生的关联交易事项进行了审议、监督，认为公司发生的关联交易符合公司经营发展需要，公司关联交易的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》等相关文件的规定，不存在损害公司及股东利益的情况。
4、公司对外担保情况
监事会对报告期内公司的对外担保事项进行了审议、监督，认为公司的担保行为符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，并且已履行了相关决策程序，不存在违规担保和损害公司及股东利益的情况。
5、公司内幕信息知情人管理情况
监事会在报告期内对公司内幕知情人管理情况进行了监督，认为公司根据有关法律法规的要求，建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度并得到了有效执行，如实、完整记录了内幕信息在公开披露前各环节所有内幕信息知情人名单，切实做好内幕信息管理工作。
6、公司内部控制评价情况
监事会对报告期内公司内部控制制度的建设和运行情况进行了监督，认为公司建立了较为完善的内部控制制度体系并有效执行。公司内部控制的评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

三、2025 年监事会工作计划
2025 年，公司监事会将继续贯彻公司的经营计划，依法独立行使职权，监事会成员依法列席公司董事会、股东大会，坚决贯彻公司既定的战略方针，强化监督管理职能，督促公司规范运作，重点关注和监督公司财务状况及重大事项，进一步增强风险防范意识，促进公司法人治理结构进一步完善，切实维护公司、员工和全体股东的利益。
北京东方通科技股份有限公司
监事会
2025 年 4 月