光峰科技:华泰联合证券有限责任公司关于深圳光峰科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见

华泰联合证券有限责任公司
关于深圳光峰科技股份有限公司
2024 年募集资金存放与使用情况的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作为深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“光峰科技”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件，对光峰科技 2024 年募集资金的存放与使用情况进行了核查，并发表如下意见：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳光峰科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1163 号）核准，公司由主承销商华泰联合证券采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股
票 6,800 万股，发行价为每股人民币 17.50 元，募集资金总额为 119,000.00 万元，
坐扣承销及保荐费（不含增值税）9,578.49 万元后的募集资金为 109,421.51 万元，另减除发行相关费用 3,174.43 万元后，公司本次募集资金净额 106,247.08万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕7-62 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 106,247.08
项目投入 B1 89,816.12
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 6,644.60
本期发生额 项目投入 C1 8,490.73

项目 序号 金额
利息收入净额 C2 277.78
项目投入 D1=B1+C1 98,306.84
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 6,922.38
结余转出[注 1] E 5,200.22
应结余募集资金 F=A-D1+D2-E 9,662.40
实际结余募集资金 G 9,662.40
差异 H=G-F -
注 1：公司于 2023 年 4 月 26 日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十八次
会议，审议通过《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“新一代激光显示产品研发及产业化项目”结项，并将节余募
集资金合计 5,161.67 万元（截至 2022 年 12 月 31 日）用于永久补充流动资金。资金转出当
日实际专户余额为 5,200.22 万元（含扣除手续费后的利息收入及理财收益），该专项账户
（华夏银行股份有限公司深圳后海支行，账号 10869000000305964）已于 2023 年 5 月 17
日注销完毕，并已将资金划转至公司一般户；
注 2：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，制定《募集资金管理和使用办法》。
根据《募集资金管理和使用办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银
行设立募集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券于 2019 年 7 月 22 日和 24
日分别与中信银行股份有限公司深圳分行、华夏银行股份有限公司深圳后海支行、杭州银行股份有限公司深圳深圳湾支行、汇丰银行（中国）有限公司深圳分行签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。由于募集资
金专户变更，公司连同保荐机构华泰联合证券于 2020 年 9 月 4 日与华夏银行股
份有限公司深圳后海支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。因使用超募资金进行股份回购，公司连同保荐机构华泰联
合证券于 2022 年 4 月 14 日与招商银行股份有限公司深圳南山支行签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户储存情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司有 4 个募集资金专户和 1 个证券账户，募集
资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中信银行股份有限公司深 8110301013200460256 69,129,593.99 光峰科技总部研发中
圳分行 心项目
杭州银行股份有限公司深 4403040160000272027 27,489,318.26 信息化系统升级建设
圳深圳湾支行 项目
汇丰银行（中国）有限公 622214229013 5,070.16 超募资金
司深圳分行
招商银行深圳南山支行 755916160310618 0.05 超募资金，含证券账
户余额
合计 - 96,623,982.46 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表

1、募集资金使用情况详见以下：
募集资金使用情况对照表
2024 年度
编制单位：深圳光峰科技股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 106,247.08 本年度投入募集资金总额 8,490.73
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 98,306.84
变更用途的募集资金总额比例 不适用
是否已变更 截至期末承 截至期末 截至期末累计 截至期末投 项目达到 是否达 项目可行性
承诺投资 项目（含部 募集资金承 调整后 诺投入金额 本年度 累计投入金 投入金额与承诺 入进度 预定可使用 本年度实 到预计 是否发生重
项目 分变更） 诺投资总额 投资总额 (1) 投入金额 额(2) 投入金额的差额 （%） 状态日期 现的效益 效益 大变化
(3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1) [注 1]
新一代激光显示 否
产品研发及产业 未变更 31,300.00 31,300.00 31,300.00 - 27,931.11 -3,368.89 89.24 2022 年 12 月 不适用 [注 2] 否
化项目
光峰科技总部研 未变更 28,400.00 28,400.00 28,400.00 2,627.34 24,845.63