昱能科技:天健审〔2025〕9555号-关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

目 录

一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告......第 1—2 页二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—14 页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2025〕9555 号
昱能科技股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的昱能科技股份有限公司（以下简称昱能科技）管理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供昱能科技年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为昱能科技年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任
昱能科技管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号）的规
定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对昱能科技管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。

四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，昱能科技管理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194 号）的规定，如实反映了昱能科技募集资金 2024 年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·杭州 中国注册会计师：
二〇二五年四月二十九日

昱能科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和上海证券交易所印发的
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》
（上证发〔2023〕194 号）的规定，将本公司 2024 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意昱能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕681 号），本公司由主承销商东方证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,000.00 万股，发行价为每股人民币 163.00 元，共计募集资金 326,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用（含税）19,842.48万元（保荐承销费含税总额为人民币 20,042.48 万元，募集资金到位前已预付 200 万元，保荐承销费不含税金额为人民币 18,708.00 万元）后的募集资金为 306,157.52 万元，已由主
承销商东方证券股份有限公司于 2022 年 6 月 2 日汇入本公司在中国农业银行股份有限公司
嘉兴科技支行开立的账号为 19380401040088999 的募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的其他不含税发行费用 3,392.51 万元后，公司本次募集资金净额为 303,699.49 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕243 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 303,699.49

项 目 序号 金 额
募集资金项目投入 B1 26,648.86
超募资金投向：永久性补充流动资 B2 110,000.00
金
超募资金投向：回购股份 B3 10,000.00
超募资金投向：储能产品产业化项 B4 0.00
截至期初累计发 目
生额 超募资金投向：昱能 150MWH 分布 B5 0.00
式储能电站建设项目
超募资金投向：昱能 30MW 分布式 B6 0.00
光伏电站建设及运营项目
购买理财产品 B7 127,360.01
其 他[注 1] B8 9,028.46
募集资金项目投入 C1 4,601.61
超募资金投向：永久性补充流动资 C2 30,000.00
金
超募资金投向：回购股份 C3 6,182.11
超募资金投向：储能产品产业化项 C4 809.50
本期发生额 目
超募资金投向：昱能 150MWH 分布 C5 172.86
式储能电站建设项目
超募资金投向：昱能 30MW 分布式 C6 634.28
光伏电站建设及运营项目
购买理财产品[注 2] C7 -20,796.48
其 他[注 3] C8 2,564.02
募集资金项目投入 D1=B1+C1 31,250.47
超募资金投向：永久性补充流动资 D2=B2+C2 140,000.00
金
超募资金投向：回购股份 D3=B3+C3 16,182.11
超募资金投向：储能产品产业化项 D4=B4+C4 809.50
截至期末累计发 目
生额 超募资金投向：昱能 150MWH 分布 D5=B5+C5 172.86
式储能电站建设项目
超募资金投向：昱能 30MW 分布式 D6=B6+C6 634.28
光伏电站建设及运营项目
购买理财产品 D7=B7+C7 106,563.53
其 他 D8=B8+C8 11,592.48
应结余募集资金 E=A-D1-D2-D3- 19,679.22
D4-D5-D6-D7+D8
实际结余募集资金 F 19,679.22

项 目 序号 金 额
差异 G=E-F 0.00
[注 1] 包括募集资金产生的利息收入 4,370.06 万元、使用闲置募集资金购买理财产品
收益 4,535.98 万元，以及募集资金账户外币折算汇兑收益和手续费等 122.42 万元
[注 2] 本年度使用闲置募集资金购买理财产品 270,424.79 万元，理财产品到期收回或
提前赎回募集资金 291,221.27 万元
[注 3] 包括募集资金产生的利息收入 765.84 万元、使用闲置募集资金购买理财产品收
益 1,804.25 万元，以及募集资金账户外币折算汇兑收益和手续费等-6.07 万元
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公