谱尼测试:华泰联合证券有限责任公司关于谱尼测试集团股份有限公司向特定对象发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书

华泰联合证券有限责任公司
关于谱尼测试集团股份有限公司
向特定对象发行股票并在创业板上市
之保荐总结报告书
保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司
保荐机构编号 Z26774000
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
情况 内容
保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司
注册地址 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小
镇 B7 栋 401
主要办公地址 北京市西城区丰盛胡同 22 号丰铭国际大厦 A 座 6 层
法定代表人 江禹
联系人 刘晓宁、王禹
联系电话 010-56839300
三、发行人基本情况
情况 内容
发行人名称 谱尼测试集团股份有限公司
证券代码 300887.SZ
注册资本 54575.8376 万元
注册地址 北京市海淀区锦带路 66 号院 1 号楼 5 层 101
主要办公地址 北京市海淀区锦带路 66 号院 1 号楼 5 层 101
法定代表人 张英杰
实际控制人 宋薇、李阳谷
联系人 李小冬
联系电话 010-83055180
本次证券发行类型 向特定对象发行 A 股股票并在创业板上市
本次证券发行时间 2022 年 3 月 17 日
本次证券上市时间 2022 年 4 月 19 日
本次证券上市地点 深圳证券交易所
2022 年度报告于 2023 年 4 月 21 日披露
年度报告披露时间 2023 年度报告于 2024 年 4 月 23 日披露
2024 年度报告于 2025 年 4 月 22 日披露
四、保荐工作概述
项目 工作内容
按照相关法律法规要求，对发行人情况进行尽职调查，组织
编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合深圳
证券交易所审核、中国证监会注册相关工作，组织发行人及其它
1、尽职推荐工作 中介机构对深圳证券交易所、中国证监会的意见进行答复，按照
深圳证券交易所、中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的
特定事项进行尽职调查或核查，并与深圳证券交易所、中国证监
会进行专业沟通，按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所
提交推荐股票上市要求的相关文件，并报中国证监会备案。
2、持续督导期间
（1）公司信息披露审阅 我公司保荐代表人对持续督导期内发行人信息披露文件进行
情况 了认真审阅。
（2）现场检查和培训情 持续督导期内，保荐代表人分别于 2023 年 2 月 10 日-2 月 15
况 日、2024 年 2 月 20 日-2 月 23 日、2025 年 4 月 18 日对发行人进
行现场检查，主要检查内容包括发行人的募集资金存放和使用、

项目 工作内容
募投项目建设进展情况、生产经营、公司治理、内部决策与控制、
投资者关系管理等情况。
保荐代表人分别于 2023 年 2 月 14 日、2024 年 2 月 20 日、
2025 年 2 月 26 日采用现场和远程授课结合的方式对发行人董事、
监事、高级管理人员等相关人员进行了 3 次培训。
持续督导期内，保荐代表人督导发行人完善法人治理结构，
有效执行防止关联方占用公司资源的制度、内控制度、内部审计
（3）督导公司建立健全 制度、关联交易制度等相关规章制度。
并有效执行规章制度 针对本保荐总结报告书“五、保荐机构在履行保荐职责期间
（包括防止关联方占用 发生的重大事项及处理情况”之“2、其他重大事项”中决定书和公司资源的制度、内控 监管函所述不规范情形，保荐代表人针对性了解公司针对前述问制度、内部审计制度、 题的整改计划；并对照整改报告逐项检查整改落实情况，提示公关联交易制度等）情况 司及相关人员加强对上市公司法律法规和规范性文件的学习。后
续保荐机构将持续督促公司落实整改计划，建立健全并有效执行
公司治理制度和内部控制制度，提升规范运作水平和信息披露水
平，维护和保障投资者权益。
发行人根据中国证监会和深圳证券交易所上市公司募集资金
管理的相关规定开立了募集资金专户，建立了募集资金专户存储
制度，并与保荐机构、相关商业银行签署了《募集资金专户存储
三方监管协议》。持续督导期内，保荐代表人根据商业银行定期出
（4）督导公司建立募集 具的对账单监督和检查募集资金的使用情况，并定期前往发行人资金专户存储制度情况 现场检查了募集资金专户的存储和使用情况。
以及查询募集资金专户 发行人本次向特定对象发行股票募集资金净额为 122,784.40
情况 万元，投资于“谱尼测试集团山东总部大厦暨研发检测中心项目”
“谱尼西北总部大厦（西安）项目”和“补充流动资金”。截至
2024 年 12 月 31 日，公司募集资金已累计投入 74,348.97 万元，
募集资金专用账户余额为 53,129.37 万元（包括累计收到的银行
存款利息扣除银行手续费等的净额）。
持续督导期内，保荐代表人审阅了股东大会、董事会、监事
（5）列席公司董事会和 会会议文件，了解发行人“三会”的召集、召开及表决是否符合
股东大会情况 法律法规和公司章程的规定，了解发行人重大事项的决策情况；
审阅会议通知、议题，通过电子邮件、电话等方式督导发行人按
规定召开。
持续督导期内，2022 年度，保荐机构于 3 月 30 日对发行人
使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资
金发表独立意见，认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募
投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项已经公司董事会、监
（6）保荐机构发表独立 事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，立信会计师事务
意见情况 所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告，履行了必要的审批程序。
公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用
的自筹资金事项，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益
的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行，且置换时间距
募集资金到账时间不超过六个月，符合《上市公司监管指引第 2

项目 工作内容
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》等相关规定及公司募集资金管理制度。综上，保荐机
构对公司本次使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发
行费用的自筹资金的事项无异议。
2022 年度，保荐机构于 3 月 30 日对发行人使用闲置募集资
金进行现金管理发表独立意见，认为：公司本次使用闲置募集资
金进行现金管理的事项已经公司第四届董事会第三十二次会议、
第四届监事会第十七次会议审议通过，独立董事亦发表了明确同
意意见，履行了必要的审议程序，尚需提交股东大会审议。公司
本次使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金的使用效
率，增加公司收益，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合
公司及股东的利益。公司上述事项符合《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》等相关规定要求。综
上，保荐机构对谱尼测试本次使用闲置募集资