海目星:2024年度独立董事述职报告(周泳全)

海目星激光科技集团股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
本人作为海目星激光科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，任职期间 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事 管理办法》《海目星激光科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《海 目星激光科技集团股份有限公司独立董事制度》（以下简称“《独立董事制度》”）等有关规 定和要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切 实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会 的作用。现将本人任职期间履行独立董事职责的情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
周泳全先生，1963年11月出生，大连理工大学机械制造与自动化专业硕士，历任湘潭大学 机电系教师；广东省鹤山电机厂副厂长；雅达电子公司工程部经理，微软亚洲硬件中心项目负 责人，现任深圳信息职业技术学院教授，公司独立董事。
（二）独立性说明
作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，且 未在公司关联企业任职；没有直接或间接持有公司发行的股份，没有与公司及关联企业有重大 业务往来，亦不存在为公司及关联企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务。本人具有中国证 监会《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及《独立董事制度》所要求的独立性和担任 公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会履职情况
参加董事会情况
董事 出席股东大会
姓名 应参加董事 亲自出席 委托出席 缺席次 是否连续两次未亲 的次数
会次数 次数 次数 数 自参加会

周泳全 10 10 0 0 否 4
（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
董事会薪酬与考核委员
董事会提名委员会会议 董事会独立董事专门会议
会会议
董事
应参 亲自 委托 应参 亲自 委托 应参 亲自 委托
姓名 缺席 缺席 缺席
加次 出席 出席 加次 出席 出席 加次 出席 出席
次数 次数 次数
数 次数 次数 数 次数 次数 数 次数 次数
周泳全 5 5 0 0 2 2 0 0 3 3 0 0
（三）行使独立董事职权的情况
本人在任职期间内，密切关注公司经营情况，利用自身专业知识和实践经验，积极参与、
审议和决策公司的重大事项。本人严格按照公司《独立董事制度》的要求参与公司董事会、股
东大会的工作，履行独立董事的职责。自本人当选为公司薪酬与考核委员会主任委员及提名委
员会委员以来，就拟提交公司董事会审议的相关事项均提前进行了认真讨论和审核，并在此基
础上，独立、客观、审慎行使表决权，为公司董事会的科学决策发挥了积极作用。
报告期内，本人受公司其他独立董事的委托作为征集人，就公司股权激励计划相关议案向
公司全体股东公开征集投票权。
作为独立董事，本人分别于2024年3月22日、2024年3月29日和2024年12月31日，参加了独
立董事第二次专门会议、独立董事第三次专门会议和独立董事第四次专门会议。在出席会议前，
认真审阅会议材料并与公司管理层充分沟通，对每项议案积极讨论。本人认为，报告期内的相
关议案均未损害全体股东和中小股东的利益。
（四）与内部审计机构及外部审计机构就公司财务、业务状况进行沟通的情况
2024 年度，本人密切关注公司内控审计部工作，对公司内部控制制度的建立健全及执行
有效性进行监督；就会计师事务所审计工作的安排、年度审计重点工作及进展情况进行了了解，
有效监督外部审计的质量和公正性。
（五）现场考察及上市公司配合独立董事工作情况
在报告期内，本人在2024年多次实地到访了公司的深圳生产基地，并在2024年10月和11
月，分别实地到访了公司的成都与常州生产基地，与部分中层以上干部座谈，听取他们对生产
经营方面的介绍，以及完善公司薪酬与考核制度的建议，具体情况见下表：

日期 地点 参与沟通人员 形式 提出建议 是否被采纳 采纳后效果
2024年5 刘明清、汪结 会议 中层骨干薪
是 暂无
月8日 顺、罗泽凯 考察 酬激励机制
完善深圳市 项目于2025年3
2024年 深圳生 李谦、罗泽凯、 会议
重点技术攻 是 月顺利通过市
7月30日 产基地 彭信翰 考察
关项目 科技局验收。
2024年 会议 中层骨干薪
刘明清、肖俊 是 效果显著
11月22日 考察 酬激励机制
与深圳信息
2024年 成都生 会议 学院合作开 正在拟定合作
何涛、林国栋 是
10月18日 产基地 考察 发激光医疗 方案
项目
与深圳信息
学校聘请的专
2024年11 常州生 会议 学院合作开
周逸、李营 是 家组建议暂缓
月20日 产基地 考察 发钙钛矿项
实施
目
（六）与中小股东的沟通交流情况
本人通过参加公司股东大会的机会，与中小股东就公司经营情况、发展战略、利润分配等相关问题进行交流，并重点关注了涉及中小股东单独计票的议案表决情况，切实维护中小股东的合法权益。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一） 应当披露的关联交易情况
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求，本人对关联交易的必要性、客观性以及定价的公允性、是否损害公司股东利益等方面做出判断。2024 年度，公司共召开了 3 次独立董事专门会议，对需要提交董事会审议的《关于与关联方共同投资设立合伙企业暨关联交易的议案》《关于 2024 年度日常性关联交易预计的议案》《关于全资子公司拟增资扩股实施股权激励计划暨关联交易的议案》合计 3 项议案进行了核查和审议，并出具了审核意见。

本人认为，公司 2024 年履行的关联交易事项均遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合相关法律法规的规定，审议和表决程序合法合规，交易定价公允合理，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
（二） 上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案
2024年度，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情况。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
2024年度，公司不存在被收购的情形。
（四） 披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
2024年度，公司严格按照相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2023
年年度报告》《2023年度内部控制评价报告》《2024年第一季度报告》《2024年半年度报告》《2024年第三季度报告》，上述报告均按规定履行了审议程序，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
本人认为：公司定期报告真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，能够适应公司管理的要求和发展的需要，符合公司的实际情况；内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设及运行情况。公司定期报告及重大事项的审议和表决程序合法合规，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
（五） 聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
2024年度，公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构。本人认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供审计服务能严格遵循独立、客观、公允的职业准则，在公司重大事项审计及年度财务审计过程中均表现出了良好的业务水平和职业道德，且在公司日常运营中对公司的规范运作和相关管理工作给予积极建议和帮助。
（六） 聘任或者解聘上市公司财务负责人
2024年度，公司不存在聘任或者解聘财务负责人的情形。
（七） 因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正
报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因做出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或