中泰证券:中泰证券股份有限公司2024年度股东会会议材料

中泰证券股份有限公司
2024 年度股东会
会议材料
2025 年 5 月·济南

目 录

公司 2024 年度股东会会议议程 ...... 1
公司 2024 年度股东会会议须知 ...... 2
议案 1：公司 2024 年度董事会工作报告...... 4
议案 2：公司 2024 年度监事会工作报告...... 16
议案 3：公司 2024 年年度报告及摘要...... 22
议案 4：公司 2024 年度财务决算报告...... 23
议案 5：公司 2024 年度利润分配方案...... 28议案 6：关于提请股东会授权董事会决定 2025 年中期

利润分配的议案 ...... 33
议案 7：关于确认 2024 年日常关联交易及预计 2025 年

日常关联交易的议案 ...... 34
议案 8：公司 2024 年度独立董事述职报告...... 42
议案 9：关于公司 2025 年度自营投资额度的议案...... 101议案 10：关于公司与山东能源集团财务有限公司签署

关联交易协议的议案 ...... 103
议案 11：关于《公司以集中竞价交易方式回购股份方案》

的议案 ...... 106
中泰证券股份有限公司
2024 年度股东会会议议程
会议时间：2025 年 5 月 27 日（星期二）14:30
会议地点：山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 23 楼会议室会议议程：
一、宣布会议开始
二、宣读会议须知
三、宣布会议现场出席情况
四、审议议案
五、推举计票人、监票人
六、投票表决
七、休会（汇总统计现场及网络投票结果）
八、宣布表决结果
九、宣读法律意见书
十、宣布会议结束

中泰证券股份有限公司
2024 年度股东会会议须知
为维护股东合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和《公司章程》《公司股东大会议事规则》等规定，制定会议须知如下：
一、本次会议期间，请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，遵守会议纪律。
二、为保证本次会议的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股东及股东代理人（以下简称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰会议秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
三、股东参加股东会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
四、股东需要在会上发言，应于会议开始前填写“股东发言登记表”；股东发言应围绕本次会议所审议的议案，简明扼要；发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位。
五、本次会议的现场会议采取记名方式投票表决。股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。出席本次会议的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。股东在投票表决时，未填、错填、字迹无法辨认的表决
票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。
六、本次会议采用现场投票和网络投票相结合的方式。网络投票
平台及投票方法详见公司于 2025 年 4 月 30 日披露的《中泰证券股份
有限公司关于召开 2024 年度股东会的通知》。
议案 1
公司 2024 年度董事会工作报告
各位股东：
根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，现将公司董事会 2024 年度主要工作报告如下：
一、2024 年总体经营情况
2024 年是实现“十四五”规划目标任务的关键一年，也是资本市场全面深化改革的重要一年。面对复杂严峻的内外部形势，我国经济运行总体平稳、稳中有进，高质量发展取得新进展。党的二十届三中全会胜利召开，提出要健全投资和融资相协调的资本市场功能；中央经济工作会议明确，要深化资本市场投融资综合改革，打通中长期资金入市卡点堵点，增强资本市场制度的包容性、适应性；新“国九条”及配套制度相继落地实施。资本市场以强监管、防风险、促高质量发展为主线，不断开创高质量发展新局面。
董事会在公司党委的坚强领导下，深入学习贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会，中央金融工作会议、中央经济工作会议精神，聚焦高质量发展首要任务，以服务实体经济为根本宗旨，做深做细金融“五篇大文章”，着力增强核心功能、提升核心竞争力，推动忠诚、合规、创新、美美与共的一流证券公司建设取得积极成效。2024 年，公司实现营业收入 108.91 亿元，利润总额 12.62 亿元，归属于母公司
股东的净利润 9.37 亿元。截至 2024 年 12 月末，公司总资产 2,246.93
亿元，归属于母公司股东的权益 427.22 亿元；母公司净资本 280.32亿元，各项风险控制指标符合监管规定。
二、2024 年董事会主要工作
2024 年，董事会持续加强自身建设，不断提升规范运作水平，依法勤勉履行职责，全年召集召开股东会 5 次，审议通过议案 26 项；召开董事会会议 12 次，审议通过议案 80 项；董事会各专门委员会累计召开会议 34 次，其中，战略与 ESG（环境、社会及治理）委员会
6 次、风险管理委员会 7 次、审计委员会 10 次、提名委员会 4 次、
薪酬与考核委员会 7 次，共向董事会提交议题 62 项；召开独立董事专门会议 4 次，事先审议议题 8 项。主要工作如下：
（一）强化战略引领，推进发展规划实施
董事会深入贯彻落实中央金融工作会议精神以及资本市场“1+N”政策要求，加强综合研判，科学系统谋划，定战略作用有效发挥。制定公司“十四五”中期调整规划，在深入分析发展环境的基础上，进一步明确了公司发展的总体目标、战略举措和重点任务。指导公司战略规划管理，明确公司战略规划分类、管理原则、机构与职责，以及实施、评估、调整等内容，规范公司战略规划管理行为，推动了公司战略规划落地落实。确定功能界定和主责主业，坚持以功能定主业、以主业谋发展，按照国资国企改革要求，结合行业特点和公司实际，确定了公司功能界定与分类，明确了主责主业，引领公司高质量发展。
（二）坚持金融报国，不断增强核心功能
董事会深入践行金融工作的政治性、人民性，平衡好功能性与营
利性的关系，把功能性放在首位，充分发挥资本市场枢纽作用，服务经济社会高质量发展。倾力服务实体经济，做深做细金融“五篇大文章”，完成 11 单股票主承销项目和 244 家债券主承销项目，累计承销规模超 1,250 亿元，为实体经济注入金融“活水”；主动融入服务国家重大战略，与 14 家黄河流域省（区）属国资国企、重点企业签署合作协议，为沿黄区域 80 多家企业提供融资服务。积极助力资本市场稳定，响应监管号召，首批获准开展互换便利业务；落实中国证监会系列政策，持续提升投行执业质量，当好资本市场“看门人”，以更优质的专业服务支持资本市场高质量发展。认真履行社会责任，新增签约帮扶县 4 个，以结对帮扶地区为重点，开展产业、智力、文化、生态、公益等全方位帮扶；承销发行 7 只乡村振兴债融资 14.43 亿元，落地“保险+期货”项目保险保障金额 21.35 亿元，支持乡村振兴战略实施。
（三）完善公司治理机制，持续提升治理效能
董事会全面贯彻“两个一以贯之”，坚持完善中国特色国有企业现代公司治理，推动公司治理能力不断提升。顺利完成董事会换届，加强与监管和股东单位沟通，做好候选人推荐、提名及资格审核，依规履行决策程序，选举产生新一届董事会，续聘了经营班子，确定了董事会各专门委员会成员，实现新老董事会、经营管理层平稳过渡。加强董事会规范运作，深入落实独立董事改革新规，健全董事会专门委员会及独立董事专门会议机制，强化履职保障，有效发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询作用，促进了董事会规范运作和科学决
策。完善公司治理制度，根据监管规定及公司发展需要，制定外部董事履职评价办法、权责事项清单及授权放权清单，修订关联交易、对外担保、募集资金、内部审计、财务等管理制度，推动公司运行制度化规范化。公司入选中国上市公司协会 2024 年上市公司董事会优秀实践案例。
（四）聚焦主责主业，推动业务转型提升
董事会坚持以客户为中心，努力推动财富、投行、投资交易、研究与机构、资产管理五大业务转型发展，不断提高专业化水平和综合金融服务能力。财富管理业务，首批获得粤港澳大湾区“跨境理财通”业务试点，服务客户突破 950 万户，管理客户资产 1.36 万亿元。投
资银行业务，A 股 IPO 过会单数位列行业第 5 位，发行单数位列行业
第 6 位，IPO 承销单数行业排名创历史最佳。投资交易业务，推进投研体系优化及新业务拓展，获得银行间债券市场现券做市商资格。研究与机构业务，打造研究、销售、托管三轮驱动的机构业务体系，社保基金综合服务排名位列行业第 10 位，获得“2024 中国证券业机构经纪商君鼎奖”。资产管理业务，万家基金期末公募资产管理规模
4,998.63 亿元，同比增长 26.81%；中泰资管过去 5 年、3 年主动股票
投资管理收益率均位列公募基金行业前列。
（五）深化改革创新，不断激发内生动力
董事会坚持向改革要动力、向创新要活力，推动公司进一步全面深化改革，不断夯实高质量发展根基。深入实施国企改革深化提升和对标提升行动，聚焦重点领域改革，指导制定国企改革深化提升行动
方案，优化完善对标提升行动工作清单，扎实推进各项举措落实，公司在山东省地方金融 2023 年度对标提升工作综合评价中获评“优秀”等次。不断强化集团管控，坚持“一体中泰”，完善子公司管理制度机制，加强对子公司穿透式管理，集团化管控不断加强，母子公司联动更加紧密。加快金融科技赋能，推进实施公司金融科技发展规划，持续构建“科技牵引、全面赋能”的金融科技体系。优化齐富通等平台功能，行业首发鸿蒙原生版，不断提高业务数字化水平；构建一体化机构交易服务平台，优化一站式业务办理流程，不断提高业务运营质效。
（六）加强信息披露管理，履行信息披露义务
董事会高度重视信息披露工作，持续完善信息披露制度机制，真实、准确、完整，及时、公平地披露信息，不断增强公司透明度。及时做好最新监管要求和典型案例宣导，举办面向主要股东、各部门、子公司的信息披露专题培训，解读监管形势和监管要点，促进信息披
露依法合规开展。全年披露公告 112 份，对 2023 年年报及 2024 年半
年报进行可视化设计，增强了报告的可读性和理解度。推动完善可持续发展治理架构，做好可持续发展信息披露，制定发布 ESG 风险管理声明等四项声明文件，公司可持续发展透明度显著提升。Wind ESG
评级从 BBB 级提升至 A 级，MSCI ESG 评级从 B 级提升至 BB 级；
公司入选中国上市公司协会 2024 可持续发展最佳实践案例，荣获中国证券报上市公司金牛奖“金信披奖”。
（七）加强投资者关系管理，维护良好投资者关系
董事会积极践行以投资者为本理念，修订投资者关系管理制度，
完善投资者关系管理机制，不断提升投资者关系管理水平。注重投资
者沟通，召开业绩说明会 3 次，回复上交所 e 互动 27 条，接听投资
者热线 300 余次，广泛听取投资者意见和建议，及时回应投资者关切；加强与研究、投资、监管、媒体等机构沟通，积极为公司发展创造良好外部环境。注重投资者回报，树牢股东回报意识，结合公司经营情况和长远规划，实施 2023