金冠电气:关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书

证券代码：688517 证券简称：金冠电气 公告编号：2025-022
金冠电气股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 回购股份金额：不低于人民币 2,500 万元（含），不超过人民币 5,000 万元
（含）。
● 回购股份资金来源：公司自有资金、自筹资金和建设银行河南省分行提供的股票回购专项贷款。公司已取得建设银行河南省分行出具的《贷款承诺函》，具体贷款事宜将以双方签订的贷款合同为准。
● 回购股份用途：本次回购的股份拟用于股权激励或员工持股计划。若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内实施上述用途，尚未使用的已回购股份将被注销。如国家对相关政策作出调整，则本回购方案按调整后的政策实行。
● 回购股份价格：不超过人民币 20.76 元/股（含），该价格不高于公司董事
会通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。
● 回购股份方式：通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购。
● 回购股份期限：自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。
● 相关股东是否存在减持计划：
2025 年 2 月 13 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《金冠电气股份有限公司持股 5%以上股东减持股份计划公 告 》（ 公告编号：2025-003），河南中睿博远投资中心（有限合伙）（以下简称“中睿博远”）因自身资金需求，拟通过集中竞价、大宗交易方式减持其持有的部分公司股份，合计数量不超过 4,098,300 股，占公司总股本的比例不超过 3%。前述减持计划实施期间
为自 2025 年 3 月 7 日至 2025 年 6 月 6 日。截至本公告披露日，中睿博远尚未实
施减持，在上述期间若实施股份减持计划，公司将严格按照相关规定及时履行信息披露义务。
公司董事兼副总经理贾娜、董事徐学亭、监事会主席方勇军未来 3 个月、6个月无直接减持公司股份的计划，但通过中睿博远间接持有公司股份，其在未来 3个月、6 个月存在间接减持股份的可能，若未来拟实施股票减持，将按照相关规定及承诺进行间接减持。
除此之外，经公司发函问询，截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人，其他董监高在未来 3 个月、6 个月暂无减持公司股份的计划。若相关人员未来拟实施股份减持计划，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。
● 相关风险提示：
1.本次回购可能存在回购期限内公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，进而导致本次回购方案无法顺利实施的风险；
2.若公司在实施回购股份期间，受外部环境变化、临时经营需要等因素影响，致使本次回购股份所需公司自有资金和/或股票回购专项贷款未能筹措到位，可能存在回购方案无法实施或者部分实施的风险；
3.若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购股份方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险；
4.公司本次回购股份拟在未来适宜时机全部用于股权激励或员工持股计划。若公司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则未使用部分股份存在注销的风险；
5.如遇后续监管部门对于上市公司股份回购颁布新的规范性文件，导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、 回购方案的审议及实施程序
2025 年 4 月 8 日，公司实际控制人、董事长兼总经理樊崇先生向公司董事会
提议公司以集中竞价交易方式回购公司股票。具体内容详见公司 2025 年 4 月 10
日在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露的《金冠电气股份有限公司关于公司实际控制人、董事长、总经理提议回购公司股份的公告 》（公告编号：2025-008）。
2025 年 4 月 22 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议《关于以集中
竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，公司全体董事出席会议，以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了该项议案。
根据《金冠电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）第二十四条、第二十五条、第二十六条相关规定，本次回购股份方案由公司三分之二以上董事出席的董事会审议通过，无需提交公司股东大会审议。
上述提议时间、程序和董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 7 号—回购股份》（以下简称 《自律监管指引第 7 号》）等
相关规定。
二、 回购预案的主要内容
本次回购预案的主要内容如下：
回购方案首次披露日 2025/4/24
回购方案实施期限 待第三届董事会第四次会议审议通过后 12 个月
方案日期及提议人 2025/4/8，由实际控制人、董事长兼总经理樊崇先生
提议
预计回购金额 2,500万元~5,000万元
回购资金来源 其他：公司自有资金、自筹资金和股票回购专项贷款
资金
回购价格上限 20.76元/股
□减少注册资本
回购用途 √用于员工持股计划或股权激励
□用于转换公司可转债
□为维护公司价值及股东权益
回购股份方式 集中竞价交易方式
回购股份数量 120.42万股~240.84万股（依照回购价格上限测算）
回购股份占总股本比例 0.88%~1.76%
回购证券账户名称 金冠电气股份有限公司回购专用证券账户
回购证券账户号码 B887276774
（一） 回购股份的目的
基于对公司未来发展的信心和对公司价值的高度认可，为建立、完善公司长
效激励机制，充分调动公司员工的积极性，提高团队凝聚力和竞争力，有效地将股东利益、公司利益和员工利益紧密结合在一起，经综合考虑公司发展战略、经营情况、财务状况以及未来的盈利能力等因素，公司拟使用自有资金、自筹资金和股票回购专项贷款资金通过集中竞价交易方式进行股份回购。
本次回购股份在未来适宜时机用于股权激励或员工持股计划，并在公司披露股份回购实施结果暨股份变动公告日之后的三年内予以转让；若公司本次回购的股份未能在上述三年内转让完毕，公司将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将在三年期限届满前注销。如国家对相关政策作出调整，则本回购方案按调整后的政策实行。
（二） 拟回购股份的种类
公司发行的人民币普通股 A 股。
（三） 回购股份的方式
通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购。
（四） 回购股份的实施期限
1.自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。
2.回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
3.如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
①如果在回购期限内，回购股份总金额达到上限时，则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满；
②如果在回购期限内，回购股份总金额达到下限时，则本次回购方案可自公司董事会决定终止本次回购方案之日起提前届满；
③如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止回购方案之日起提前届满；
4.公司不得在下列期间回购股份：
①自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露之日；
② 中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
（五） 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
关于回购股份用途、回购数量、占公司总股本的比例、回购资金总额及回购
拟回购数量 占公司总股本 拟回购资金总额
回购用途 (万 股 ) 的比例(%) (万 元 ) 回购实施期限
用于股权激励或 自董事会审议通过
员工持股计划 120.42～240.84 0.88～1.76 2,500-5,000 本次回购方案之日
起不超过 12 个月内
本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限届
满时公司的实际回购情况为准。若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、
派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证监会
及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。
（六） 回购股份的价格或价格区间、定价原则
不超过人民币 20.76 元/股（含）,不高于公司董事会通过回购决议前 30 个
交易日公司股票交易均价的 150%。如公司在回购期限内实施了资本公积金转增股
本、现金分红、派送股票红利、配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将
按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的价格上限进行相应
调整。
（七） 回购股份的资金来源
公司自有资金、自筹资金和建设银行河南省分行提供的股票回购专项贷款。
公司已取得建设银行河南省分行出具的《贷款承诺函》，同意为公司本次回购股
票提供人民币 4,500 万元的股票回购专项贷款，贷款期限为三年，具体贷款事宜
将以双方签订的贷款合同为准。
（八） 预计回购后公司股权结构的变动情况
本次回购前 回购后 回购后
股份类别 （按回购下限计算） （按回购上限计算）
股份数量 比例 股份数量 比例 股份数量 比例
（股） （%） （股） （%） （股） （%）
有限售条件流通股份 0 0.00 0 0.00 0 0.00
无限售条件流通股份 136,613,184 100.00 136,613,184 100.00 136,613,184 100.00
其中：回购专用证券账户 989,675 0.72 2,193,913 1.61 3,398,152 2.49
股份总数 136,613