鲁信创投:鲁信创投独立董事述职报告-胡元木

鲁信创业投资集团股份有限公司
2024 年独立董事述职报告
（胡元木）
作为鲁信创业投资集团股份有限公司 (以下简称“公
司”或“鲁信创投”)的独立董事，2024 年，我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和规章制度的要求，恪尽职守、勤勉尽责，积极参与公司决策，出席相关会议，认真审议董事会各项议案，维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现将我在 2024 年度的履职情况汇报如下:
一、独立董事的基本情况
(一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况
本人胡元木，1954 年 11 月出生，管理学博士，会计学
教授、博士生导师。曾任山东经济学院会计系副主任、主任、山东经济学院教务处处长、山东经济学院院长助理、山东经济学院燕山学院常务副院长等职务。现任山东财经大学教学督导委员会主任、中国商业会计学会理事、山东教育会计学会高级顾问、恒通物流股份有限公司独立董事。自 2020 年 3月起担任鲁信创投独立董事。
(二)独立性情况说明
作为公司独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系
均不在公司或其子公司任职，且未在公司关联企业任职;没
有为公司或其附属公司提供财务、法律咨询等服务;我未在
公司担任除独立董事以外的任何职务。我具有《上市公司独
立董事管理办法》等法律、法规及规范性文件所要求的独立
性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独
立性的情况。
二、独立董事年度履职情况概述
(一)出席董事会会议及股东大会情况
公司 2024 年共召开股东大会 5 次、董事会 12 次，本人
严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履行职责，出席相关
会议，审议公司重要事项。具体参会情况如下：
董事会会议出席情况
独立董事姓名 本年应参加次 现场出席次 通讯方式参加 委托出席 缺席次数
数 数 次数 次数
胡元木 12 8 4 0 0
股东大会会议出席情况
独立董事姓名 应参加年度股 亲自出席次 应参加临时股 亲自出席 缺席次数
东大会次数 数 东大会次数 次数
胡元木 1 1 4 4 0
(二)出席董事会专门委员会情况
本年度公司共召开 5 次审计委员会会议、3 次薪酬与考
核委员会会议、2 次发展战略委员会会议。我作为审计委员
会主任委员及薪酬与考核委员会、发展战略委员会委员，均
亲自参加了相关会议，未有委托他人出席和缺席的情况。在
所任职的各专门委员会上积极发表意见，严格按照相关规定
行使职权，对公司的规范发展提供合理化建议，审议事项涉
及公司定期报告、续聘会计师事务所、内部控制、董事、高管薪酬审核等事项，积极有效地履行了独立董事职责。
(三)出席独立董事专门会议情况
本报告期内公司共召开 5 次独立董事专门会议，审议关
联交易等事项。
(四)与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，我认真审阅了公司内部审计相关工作资料，并与公司内审部门进行必要的沟通，督促公司内部审计部门严格、准时按照审计计划执行,同时与公司会计师事务所就年度审计进行了沟通和讨论。
(五)与中小股东沟通情况
报告期内，我本人参加了公司 2024 年半年度业绩说明
会，2024 年三季度业绩说明会，认真解答投资者提问，听取投资者的意见和建议。出席股东大会时，重点关注了涉及中小股东单独计票的议案表决情况，切实维护中小股东的合法权益。
(六)现场工作及公司配合独立董事行使职权的情况
报告期内，我作为公司独立董事，除现场参会讨论议案及参加公司业绩说明会外，经常保持与公司管理层的沟通交流，认真仔细阅读公司报送的议案资料、经营简报等文件，并持续关注公司的日常经营状况。公司管理层通过电话、邮件、微信等多种形式，为我提供独立判断所需的资料和信息，
使我能够及时了解公司经营管理等情况，跟踪公司重大事项进展动态，运用自己的专业知识为公司管理层提出合理的建议。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
我深知独立董事在公司规范运作中的职责和作用，注重维护公司和公司全体股东利益，勤勉尽责、保持独立性，客观、公正、充分发表了相关意见。
(一)应当披露的关联交易
根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》以及《公司章程》等有关规定，作为公司独立董事，本着客观、公正的原则，本人通过对公司有关情况的了解，在审阅公司相关资料的基础上，对公司关联交易事项进行了核查，公司发生的关联交易符合公司经营需要，交易行为合理，交易定价符合市场原则，符合公司及全体股东利益。
(二) 披露定期报告、内部控制评价报告
报告期内，公司严格依照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2023 年年度报告》《2023 年度内部控制自我评价报告》《2024 年第一季度报告》《2024 年半年度报告》《2024 年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。公司董事、监
事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告、内控评价报告等的审议及披露合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。
(三)改选董事情况
2024 年 6 月 13 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大
会，改选葛效宏先生为公司董事；2024 年 8 月 28 日，公司
召开 2024 年第二次临时股东大会，改选潘利泉先生为公司
董事；2024 年 12 月 30 日，公司召开 2024 年第四次临时股
东大会，改选刘洪渭先生为公司独立董事。相关流程符合《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的要求。上述事项的决策、执行及披露均符合法律法规要求，不存在损害上市公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
(四)董事、高级管理人员薪酬情况
公司 2024 年度董事、高级管理人员薪酬发放情况严格
按照公司规定执行:薪酬发放的程序符合有关法律法规及《公司章程》、规章制度等的规定，不存在损害公司和股东、特别是中小股东利益的情形。
(五)聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，公司召开第十一届董事会第二十次会议及2023 年年度股东大会，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司 2024 年度财务和内控审
计机构。信永中和具备执行证券、期货等相关业务资格，有良好的专业胜任能力、投资者保护能力，在担任公司审计机构的过程中,严格遵守国家相关法律法规，坚持独立审计原则，客观、公允地反映了公司财务状况，切实履行了审计机构应尽的职责。
四、总体评价和建议
2024 年，作为公司在任独立董事，本人勤勉履行独立董
事职责，利用我的专业知识和执业经验认真审查，客观地参与各项议案及重大事项决策，独立、客观、审慎地行使表决权，发挥了自身在董事会及专门委员会中的作用，切实维护了本公司全体股东特别是中小股东的合法权益。
2025 年，我将继续严格遵守上市公司的监管规定，恪
尽职守、忠诚履职，持续提升履职能力，促进董事会决策的科学性和高效性，更好地维护公司整体利益和全体股东的合法权益。
特此报告!
独立董事:胡元木
2025 年 4 月 28 日