通化东宝:华泰联合证券关于通化东宝药业股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

华泰联合证券有限责任公司
关于通化东宝药业股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作为通化东宝药业股份有限公司（以下简称“通化东宝”、“公司”）非公开发行股票持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对通化东宝 2024 年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]918 号文批准，公司由主承销商
华泰联合证券采用非公开发行方式，向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票 55,726,976 股，发行价格为每股人民币 18.68 元，本次发行共计募集资金人民币 1,040,979,911.68 元，扣除承销费用 19,948,774.13 元后的募集资金为
1,021,031,137.55 元，已由主承销商华泰联合证券于 2016 年 7 月 19 日汇入公司
募集资金监管账户，另减除保荐费、律师费、验资费、登记费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 3,355,726.98 元，公司本次募集资金净额为1,017,675,410.57 元。
中准会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2016 年 7 月 21 日对公司非公开发
行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（中准验字(2016)第1126 号）。
公司 2024 年度实际使用募集资金 32,807,978.95 元，累计已使用募集资金
1,011,234,324.49 元。2024 年 12 月 27 日，公司召开了第十一届董事会第十三次
会议和第十一届监事会第八次会议，审议通过了《关于募投项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司募投项目已建设完毕，本次募投项
目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金。2024 年 12 月 30 日，公司将
募集资金余额 65,416,842.03 元（包括累计收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等）全部转出至银行基本账户，转出后募集资金账户余额为 0 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度制定和执行情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，保障投资者的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、行政法规的具体要求，并结合公司实际情况，制定并修订《公司募集资金管理制度》。公司依照该制度严格执行，确保了募集资金存放与使用的规范。
（二）募集资金三方监管协议、四方监管协议签署及执行情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司募集资金管理制度》的要求，公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司对募集资金采取了专户存储管理，与中国工商银行股份有限公司通化县支行、中国农业银行股份有限公司通化县支行、吉林银行股份有限公司通化新华支行、中国银行股份有限公司通化东宝丽景支行、中国建设银行股份有限公司通化分行等五家
银行于 2016 年 8 月 12 日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称
“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
2017 年 4 月 10 日，公司、你的（上海）医疗咨询有限公司、中国工商银行
股份有限公司上海市久事复兴大厦支行、保荐机构华泰联合证券有限责任公司共同签署《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”），明确了各方的权利和义务，四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。2020 年 8 月，你的（上海）医疗咨询有限公司依法清算注销，四方监管协议已终止。
公司分别于 2022 年 5 月、6 月、7 月依法清算注销了中国建设银行股份有限
公司通化分行、吉林银行股份有限公司通化新华支行、中国银行股份有限公司通化东宝丽景支行、中国农业银行股份有限公司通化县支行募集资金专户，公司与
上述四家银行、保荐机构华泰联合证券有限责任公司共同签署三方监管协议已终
止。
2025 年 2 月，公司办理完成中国工商银行股份有限公司通化县支行的募集
资金专户的注销手续，同时将注销事项通知了保荐机构。至此，公司与保荐机构、
专户开户银行签署的相关募集资金三方监管协议已全部终止。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，本公司募集资金账户余额为 0 元。募集资金的
存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放金额 截至日余 存储方式
额
2024 年 12 月末
中国工商银行股份有 0806020529001055191 437,185,492.09 0.00 将余额全部转至
限公司通化县支行 基本账户；2025
年 2 月已注销
中国农业银行股份有 07641001040010848 98,470,974.32 0.00 2022 年 7 月已
限公司通化县支行 注销
吉林银行股份有限公 0401011000088888 88,256,985.04 0.00 2022 年 6 月已
司通化新华支行 注销
中国银行股份有限公 158835863720 189,865,686.88 0.00 2022 年 6 月已
司通化东宝丽景支行 注销
中国建设银行股份有 22050164863800000049 203,896,272.24 0.00 2022 年 5 月已
限公司通化分行 注销
合 计 1,017,675,410.57 0.00 -
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2024 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2016 年 8 月 12 日公司召开了第八届董事会第二十五次会议、第八届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的
议案》，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为
230,787,749.82 元，同时中准会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》（中准专字[2016]1668 号），经鉴证，可使用募集资金置换金额为 225,584,231.49 元。具体情况如下：
金额单位：人民币元
项目名称 投资总额 已预先投入金 拟以募集资金投 置换先期投入资
额 入金额 金总额
认购华广生技
股份有限公司 220,000,000.00 225,203,518.33 220,000,000.00 220,000,000.00
1,200万股私募
股权项目
东宝糖尿病平
台 建 设 项 目 820,980,000.00 5,584,231.49 5,584,231.49 5,584,231.49
（你的医疗）
合 计 1,040,980,000. 230,787,749.82 225,584,231.49 225,584,231.49
00
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管理、投资相关产品情况
根据 2016 年 8 月 12 日召开的第八届董事会第二十五次会议、第八届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品及暂时用于补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 30,000 万元用于补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户,同意公司使用不超过 45,000 万元的闲置募集资金适时购买短期（不超过 12个月）的保本型银行理财产品，在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。截至
2017 年 7 月 31 日，公司已将 30,000 万元暂时补充流动资金的闲置募集资金全部
归还至募集资金专用账户，公司使用闲置募集资金用于购买的银行理财产品45,000 万元全部赎回。
根据 2017 年 8 月 4 日召开的第九届董事会第二次会议、第九届监事会第二
次会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金购买理财产品及暂时用于补充流动资金的议案》，同意公司使用 40,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户，同意公司使用不超过 30,000 万元的闲置募集资金适时购买短期（不超过一年）的保本型银
行理财产品，在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。截至 2018 年 8 月 2 日，
公司已将 40,000 万元暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户，公司使用闲置募集资金用于购买的银行理财产品全部赎回。
根据 2018 年 8 月 28 日召开的第九届董事会第十三次会议、第九届监事会第
九次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及购买理财产品的议案》，同意公司使