合合信息:中国国际金融股份有限公司关于上海合合信息科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司
关于上海合合信息科技股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定对上海合合信息科技股份有限公司（以下简称“合合信息”或“公司”）进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
保荐机构已建立并
1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持 有效执行了持续督
续督导工作制定相应的工作计划 导制度，并制定了
相应的工作计划
保荐机构已与合合
信息签订《保荐协
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上 议》，该协议明确了
2 市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续 双方在持续督导期
督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案 间的权利和义务，
并报上海证券交易
所备案
在持续督导期间合
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公 合信息未发生按有
3 开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经 关规定需保荐机构
上海证券交易所审核后在指定媒体上公告 公开发表声明的违
法违规情况
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违 在持续督导期间合
背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日 合信息未发生违法
4 内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关 违规或违背承诺等
当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐 事项
人采取的督导措施等

序号 工作内容 持续督导情况
保荐机构通过日常
沟通、定期或不定
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开 期回访等方式，了
展持续督导工作 解合合信息业务情
况，对合合信息开
展持续督导工作
在持续督导期间，
保荐机构督导合合
信息及其董事、监
事、高级管理人员
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、 遵守法律、法规、
6 法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他 部门规章和上海证
规范性文件，并切实履行其所做的各项承诺 券交易所发布的业
务规则及其他规范
性文件，切实履行
其所作出的各项承
诺
保荐机构督促合合
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但 信息依照相关规定
7 不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监 健全完善公司治理
事和高级管理人员的行为规范等 制度，并严格执行
公司治理制度
保荐机构对合合信
息的内控制度的设
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限 计、实施和有效性
于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募 进行了核查，合合
8 集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 信息的内控制度符
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等 合相关法规要求并
得到了有效执行，
能够保证公司的规
范运营
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信 保荐机构督促合合
息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司 信息严格执行信息
9 向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈 披露制度，审阅信
述或重大遗漏 息披露文件及其他
相关文件

序号 工作内容 持续督导情况
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交
易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披 保荐机构对合合信
露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补 息的信息披露文件
充的，应及时向上海证券交易所报告；对上市公司的信息 进行了审阅，不存
10 披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露 在应及时向上海证
义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存 券交易所报告的情
在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充， 况
上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报
告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、 合合信息及其实际
11 高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所 控制人、董事、监
纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况， 事、高级管理人员
并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正 未发生该等事项
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的 合合信息及其实际
12 情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事 控制人不存在未履
项的，及时向上海证券交易所报告 行承诺的情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进 经保荐机构核查，
行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大 合合信息不存在应
13 事项或与披露的信息与事实不符的，及时督促上市公司如 披露未披露的重大
实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时 事项或与披露的信
向上海证券交易所报告 息与事实不符的情
况
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改
正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市
规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人
14 员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大 2024 年度，合合信
遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）公司出现《保 息未发生前述情况
荐办法》第七十条规定的情形；（四）公司不配合持续督导
工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其