锋龙股份:西南证券股份有限公司关于浙江锋龙电气股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见

西南证券股份有限公司关于浙江锋龙电气股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
西南证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“西南证券”）作为浙江锋龙电气股份有限公司（以下简称“锋龙股份”或“公司”）公开发行可转换公司债券及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号-保荐业务》等有关规定，对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江锋龙电气股份有限公司公开发
行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕3335 号），公司于 2021 年 1 月
8 日公开发行 245 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值 100元，募集资金总额为人民币 24,500.00 万元，扣除承销费 415.09 万元（不含税）后实际收到的金额为 24,084.91 万元，已由主承销商西南证券股份有限公司于
2021 年 1 月 14 日汇入锋龙股份募集资金监管账户。另减除与发行可转换公司债
券直接相关的外部费用 252.75 万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币23,832.16 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验证报告》（天健验〔2021〕10 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 23,832.16
项目投入 B1 9,495.32
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 174.48

理财产品收益 B3 859.33
补充流动资金 B4 5,004.88
项目投入 C1 1,740.46
利息收入净额 C2 24.07
本期发生额
理财产品收益 C3 245.06
补充流动资金 C4 -
项目投入 D1=B1+C1 11,235.77
利息收入净额 D2=B2+C2 198.55
截至期末累计发生额
理财产品收益 D3=B3+C3 1,104.39
补充流动资金 D4=B4+C4 5,004.88
应结余募集资金 E=A-D1+D2+D3-D4 8,894.45
实际结余募集资金 F=F1+F2 8,894.45
其中：存放于募集资金存款专户 F1 4,894.45
购买理财产品余额 F2 4,000.00
差异 G=E-F -
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，锋龙股份按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕
1145 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江锋龙电气股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，锋龙股份对募集资金实行专户存储、专款专用。
（一）募集资金管理情况
2021 年 1 月 29 日，公司发行的可转换公司债券募集资金到位后，公司及控
股子公司杜商精机（嘉兴）有限公司连同保荐机构西南证券股份有限公司与浙商银行股份有限公司绍兴上虞支行、中国银行股份有限公司浙江长三角一体化示范区支行、华夏银行股份有限公司绍兴上虞支行分别签署了《募集资金三方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。
2021 年 3 月 4 日，公司将浙商银行股份有限公司绍兴上虞支行募集资金账
户余额划转至中国银行股份有限公司上虞支行的募集资金专户并完成了浙商银
行股份有限公司绍兴上虞支行募集资金专户注销工作。同日，公司与保荐机构西
南证券股份有限公司、中国银行股份有限公司上虞支行签署了《募集资金三方监
管协议》。另外，由于公司已将 5,000.00 万元全部用于补充流动资金，相关募集
资金专户将不再使用，2021 年 6 月 22 日，公司注销了在华夏银行股份有限公司
绍兴上虞支行的募集资金专户。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在
使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，锋龙股份有 2 个募集资金专户，募集资金存放情
况如下：
单位：人民币元
开户银行 户名 银行账号 募集资金余额 募集资金来源
中国银行上虞支行 浙江锋龙电气 405245484999 47,190,982.04 公开发行可转换
股份有限公司 公司债券募集资
中国银行嘉善姚庄 杜商精机（嘉 358479012414 1,753,488.22 金
支行[注] 兴）有限公司
合计 - - 48,944,470.26 -
注：参与签署募集资金三方监管协议的银行系中国银行股份有限公司嘉善姚庄支行之上级支
行中国银行股份有限公司浙江长三角一体化示范区支行。
公司 2024 年 3 月 22 日第三届董事会第十七次会议审议通过，同意使用不超
过 1.0 亿元暂时闲置的公开发行可转换公司债券募集资金进行现金管理，用于购
买安全性高、流动性好（包括但不限于定期存款、结构化存款、银行理财产品等，
该等产品需要有保本要求）的投资产品，该额度可滚动使用，自公司第三届董事
会第十七次会议审议通过之日起 12 个月内有效。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用募集资金购买理财产品的情况如下：
单位：人民币元
协议方 产品名称 产品期限 期末金额 资金来源
国信证券股份有 国信证券股份有限公司收 公 开 发 行
限公司 益凭证【金山深信看涨 40 2024/11/7-2025/8/7 20,000,000.00 可 转 换 公
期】 司 债 券 募

联储证券股份有 联储证券股份有限公司收 2024/11/27-2025/5/8 20,000,000.00 集资金
限公司 益凭证【储金 1 号 335 期】
小计 - - 40,000,000.00 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本核查意见附件 1。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
锋龙股份募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
补充流动资金无法单独核算效益，但通过满足公司经营的资金需求，有利于
增强公司的资本实力，而间接促进经济效益持续提升。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
锋龙股份不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，锋龙股份募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构意见
西南证券核查了锋龙股份 2024 年度募集资金专户的银行对账单及募集资金
使用的公告文件，向公司董事、高级管理人员及财务人员了解了公司 2024 年募
集资金的管理、使用和结余情况，了解了募集资金投资项目的建设进展，同时对
照和审阅了天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的募集资金年度存放与使用
情况鉴证报告。
经核查，西南证券认为：公司 2024 年度募集资金存放和使用情况符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第