长城证券:2024年度独立董事述职报告(周凤翱)

长城证券股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告（周凤翱）
2024 年，作为长城证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，本人严格按照《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》的有关规定，本着客观、独立、审慎的原则，积极出席了董事会及专门委员会会议、独立董事专门会议，认真、专业、独立地审议了每个议题，充分发挥了独立董事作用，切实维护了公司和中小股东的权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人履历、专业背景及兼职情况
本人周凤翱，1963 年 9 月出生，中国籍，无境外永久居留权，博士，教授，
中共党员。1995 年 4 月至 2005 年 12 月，历任华北电力大学人文与社会科学学
院讲师、副教授；2005 年 12 月至今，任华北电力大学人文与社会科学学院教授；
2015 年 7 月至今，任中国法学会能源法研究会副会长。2023 年 6 月至今，任公
司独立董事。
（二）独立性情况说明
经自查，本人不存在违反《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》和公司《独立董事工作制度》规定的独立性要求的情形。在担任公司独立董事期间，本人将持续自查以确保符合独立性要求。
二、独立董事年度履职概况
（一）本年度出席董事会会议和股东大会情况
2024 年，公司共召开董事会会议 11 次，其中现场结合视频方式召开的会议
4 次，通讯方式召开的会议 7 次；共召开股东大会 2 次。本人在会前认真审阅了
会议材料，对决策事项作出判断时，未受公司股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响。本人具体参会情况如下：

参加董事会会议情况 参加股东大会情况
姓名 本年应出 现场出席 以通讯方式出席 委托出席 表决 本年应出席 实际出席股
席董事会 次数 次数（含视频、 次数 情况 股东大会次 东大会次数
会议次数 电话等方式） 数
周凤翱 11 2 9 0 均同意 2 2
（二）本年度参与董事会专门委员会工作情况
1.在董事会专门委员会任职的情况
公司董事会下设战略发展与 ESG 委员会、薪酬考核与提名委员会、审计委
员会以及风险控制与合规委员会四个专门委员会，本人担任薪酬考核与提名委员
会委员、审计委员会委员。
2.2024 年本人出席董事会专门委员会会议的情况
2024 年，公司共召开董事会薪酬考核与提名委员会会议 11 次，召开董事会
审计委员会会议 10 次。本人具体参会情况如下：
董事会专门 参加会 召开日期 会议内容
委员会名称 议次数
2024 年 4 月 3 日 关于聘任公司副总裁的议案
1.关于公司 2023 年度董事履职考核和薪酬情况专
项说明的议案
2024 年 4 月 12 日 2.关于公司 2023 年度高级管理人员履职、绩效考核
和薪酬情况专项说明的议案
3.关于修订公司《董事会薪酬考核与提名委员会工
作细则》的议案
2024 年 4 月 25 日 关于公司 2023 年度合规负责人考核报告的议案
2024 年 5 月 15 日 关于核定公司部分高级管理人员基本年薪标准的
议案
薪酬考核与 11 1.关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案
提名委员会 2.关于选举公司第三届董事会独立董事的议案
3.关于聘任公司总裁的议案
2024 年 5 月 30 日 4.关于聘任公司副总裁的议案
5.关于聘任公司财务负责人的议案
6.关于聘任公司董事会秘书的议案
7.关于聘任公司合规总监、首席风险官的议案
8.关于聘任公司首席信息官的议案
2024 年 6 月 20 日 关于聘任公司副总裁的议案
2024 年 6 月 28 日 关于选举公司第三届董事会薪酬考核与提名委员
会主任委员的议案
2024 年 7 月 11 日 关于核定公司部分高级管理人员基本年薪标准的
议案

2024 年 8 月 16 日 关于变更公司董事的议案
2024 年 12 月 4 日 关于修订公司《高管人员及公司绩效考核与薪酬激
励管理办法》的议案
1.关于公司及高级管理人员 2023 年度绩效考核结
果、效益奖金总额的议案
2024 年 12 月 26 2.关于公司 2023 年度高级管理人员效益奖金分配
日 的议案
3.关于公司 2023 年度工资总额清算方案及 2024 年
度工资总额预算方案的议案
1.关于听取中审众环会计师事务所年度审计工作总
结汇报的议案（非表决事项）
2024 年 3 月 26 日 2.关于公司 2023 年度内部审计工作报告及 2024 年
度内部审计工作计划的议案
3.关于公司 2023 年度反洗钱工作专项审计报告的
议案
1.关于公司 2023 年年度报告的议案
2.关于公司 2023 年度财务决算报告的议案
3.关于公司 2023 年度利润分配预案的议案
4.关于公司董事会审计委员会对会计师事务所2023
2024 年 4 月 12 日 年度审计履职情况评估及履行监督职责情况报告
的议案
5.关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告的议
案
6.关于修订公司《董事会审计委员会工作细则》的
议案
1.关于公司 2024 年第一季度报告的议案
2024 年 4 月 25 日 2.关于公司 2023 年度专项检查报告的议案
3.关于公司 2024 年第一季度内部审计工作报告及
审计委员会 10 第二季度内部审计工作计划的议案
2024 年 5 月 30 日 关于聘任公司财务负责人的议案
2024 年 6 月 28 日 关于选举公司第三届董事会审计委员会主任委员
的议案
1.关于公司 2024 年半年度报告的议案
2024 年 8 月 16 日 2.关于公司 2024 年上半年度内部审计工作报告及
第三季度内部审计工作计划的议案
2024 年 8 月 28 日 关于续聘会计师事务所的议案
2024 年 10 月 22 关于公司 2024 年度中期利润分配方案的议案
日
2024 年 10 月 28 1.关于公司 2024 年第三季度报告的议案
日 2.关于公司 20