阿特斯:阿特斯阳光电力集团股份有限公司2024年度独立董事述职报告--查扬

阿特斯阳光电力集团股份有限公司
独立董事述职报告
作为阿特斯阳光电力集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《阿特斯阳光电力集团股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《阿特斯阳光电力集团股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，密切关注公司生产经营情况，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。2024 年度，本人诚信、勤勉地履行独立董事的职责，积极参与公司决策，为公司治理结构的完善和促进规范运作起到了积极作用。现将本人具体工作情况汇报如下：
一、 独立董事的基本情况
Yang Cha（查扬），1964 年生，美国国籍，拥有中国永久居留权，清华大学现代应用物理系学士、University of Michigan（美国密歇根大学）物理学硕士及博士候选人、St.John's University（美国圣约翰大学）法学博士，拥有美国纽
约律师资格。查先生于 1996 至 1999 年，先后于 RUSKIN, MOSCOU, EVANS &
FALTISCHEK, P.C.和 WOLF, BLOCK, SCHORR and SOLIS-COHEN LLP 任
专职律师；于 2000 年至 2001 年，任北京搜狐新时代信息技术有限公司总法律顾问、内容频道总监；于 2004 年至 2005 年，任北京空中信使信息技术有限公司特聘首席法律顾问；于 2001 年至 2012 年，先后于北京天驰律师事务所、上海通力律师事务所、北京金杜律师事务所任合伙人；于 2010 年至 2019 年，先后任华山资本投资管理有限公司、以色列 Aurec Capital、德勤中国、元璞资本的合伙人或
投 资 合 伙 人 ； 于 2013 年 至 2019 任 Tsinghua Education Foundation
（NorthAmerican）,Inc.（清华北美教育基金会）总裁；于 2020 年至今任南京清湛人工智能研究院有限公司理事；于 2020 年 12 月至今，任公司独立董事。
作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，与
公司及公司主要股东之间不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，未从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。本人具有《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、 年度履职情况
（一）出席会议情况
1、出席董事会会议情况
2024 年度，本人坚持勤勉尽责的履职态度，按时出席公司董事会会议，对会议议案进行认真审议。会前与公司经营层、董事会秘书等有关人员进行充分沟通，在充分掌握实际情况的基础上，依据本人的专业能力和经验做出独立判断，提出独立意见并对公司提交的各项议案进行表决。2024 年，公司共召开 6 次董事会。2024 年度本人具体会议出席情况如下：
是否连续两
应参加董事 亲自出席 委托出席
姓名 缺席（次） 次未亲自参
会（次） （次） （次）
加会议
Yang Cha 6 6 0 0 否
（查扬）
2、出席股东大会情况
本人认为股东大会的召集、召开程序符合相关法律法规的规定，会议决定合法有效。作为独立董事，本人听取股东特别是中小股东的意见和建议，与股民进行充分沟通和交流。2024 年度本人出席股东大会情况如下：
姓名 应参加股东大会（次） 出席（次） 缺席（次）
Yang Cha 3 3 0
（查扬）
报告期内，本人按照公司董事会各专门委员会工作制度的有关要求，召集或出席专门会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供专业意见和咨询。2024年度本人出席专门委员会的情况如下：
本年度，本人参加了 3 次薪酬与考核委员会，主要审议了非独立董事薪酬考核的议案、高级管理人员薪酬考核的议案；公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）、限制性股票激励计划实施考核管理办法、激励对象名单、向激励对象授予限制性股票的议案等内容。
专门委员会 任期召开次数 出席（次） 缺席（次）
薪酬与考核委员会 3 3 0
（三）出席独立董事专门会议情况
本年度，本人参加了 2 次独立董事专门会议，主要审议了公司与关联方签署协议暨关联交易的议案、关于为控股子公司 2025 年新增履约及融资业务提供反担保预计的议案等内容。
（四）现场工作及公司配合独立董事情况
在 2024 年度，本人作为独立董事，始终秉持着高度的责任感和敬业精神，认真履行独立董事的职责。除了积极参加公司董事会专门委员会、董事会以及股东大会外，本人通过多种方式对公司的生产经营情况进行深入了解和考察，同时利用微信、视频和电话等现代通讯工具，定期了解公司的最新动态。
作为一位具有法律专业背景的独立董事，本人充分发挥自己的专业知识和经验，为公司提供独立、专业的法律建议。在公司股权激励、重大投资、内控建设以及董事会决议执行等规范运作方面，本人密切关注相关事项的合法合规性，确保公司治理结构的完善和有效运行。通过与公司管理层的沟通，本人及时了解公司在生产经营、重大投资等方面的进展，并提出针对性的建议，以促进董事会决策的科学性和客观性。
在监督制衡方面，本人对上市公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，确保董事会决策符合上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。
报告期内，公司对独立董事履职给予了支持和方便。公司及时将经营情况、
重大事项、会议计划安排等报送给本人，为本人了解公司经营情况、行业情况等提供了及时、准确的信息，也为本人安排工作，参加相关会议及现场考察提供了方便，公司其他董事、高级管理人员与本人保持了正常的沟通，以上均有利于本人以专业能力和经验做出独立的表决意见，以客观公正的立场为公司的长远发展出谋划策。
（五）与内部审计机构及年审会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责。根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所就审计工作的安排与重点工作进展情况进行沟通，积极助推内部审计机构及会计师事务所在公司日常审计及年度审计中作用的发挥，维护公司全体股东的利益。
（六）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人通过出席股东大会等形式与公司中小股东进行沟通交流，针对中小股东提出的问题和建议，向公司反馈、核实，维护公司中小股东利益。
三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人根据相关法律法规及公司内部制度，从有利于公司持续经营和长远发展以及维护股东利益的角度出发，对公司日常关联交易、股权激励计划等事项予以重点关注审核。具体情况如下：
（一）应当披露的关联交易
报告期内，公司应披露的关联交易事项审议程序符合法律法规的规定，交易合理，定价公允，不存在损害公司及全体股东利益情形，不会对公司独立性产生不利影响。
（二）公司股权激励计划
报告期内，对股权激励计划的实施情况进行了重点关注和监督。股权激励计划的制定和实施符合相关法律法规及《公司章程》，决策程序合法合规。相关信息披露充分，确保真实、完整和准确，未发现重大遗漏或误导性陈述。激励对象涵盖核心管理团队和技术骨干，符合公司战略需求，有助于提升竞争力。计划实施有助于稳定核心团队，吸引和留住优秀人才，提升公司运营效率和竞争力。公司对实施过程进行了有效风险评估和控制，确保计划顺利推进，未发现重大不利
影响。
（三）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，本人对公司的财务会计报告、内部控制评价报告及定期报告中的财务信息进行了重点关注和监督，认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确，符合企业会计准则的要求，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息符合相关法律法规和公司制度的规定，决策程序合法，没有发现重大违法违规情况。
（四）聘用会计师事务所情况
报告期内，公司聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024年年度审计机构和内部控制审计机构，程序合法有效。2024 年度，公司未更换会计师事务所。本人认为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书以及证券相关业务资格，具有多年为上市公司提供审计服务经验，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和公司不存在互相投资的情况、不存在关联关系和经营关系，能够满足公司财务及内部控制审计工作要求。
（五）非独立董事、高级管理人员的薪酬
报告期内，本人认为公司制定的非独立董事、高级管理人员的薪酬方案符合公司绩效考核和薪酬管理制度的规定，有利于发挥非独立董事及高级管理人员的积极性，符合相关法律、法规、规章和规范性文件的规定，也符合全体股东整体利益，不存在损害公司和投资者利益的情形。
四、 总结
2024 年，本人作为公司独立董事，按照各项法律法规的要求，忠实勤勉的履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实履行了维护公司和股东利益的义务。本人密切关注公司治理运作和经营决策，与董事会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学决策水平的进一步提高。
2025 年，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法律、法规、《公司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富经验为公
司提供更多有建设性的意见，维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。
特此报告。
（以下无正文）
阿特斯阳光电力集团股份有限公司
独立董事：Yang Cha（查扬）
2025 年 4 月