思泰克:国泰海通证券股份有限公司关于厦门思泰克智能科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司
关于厦门思泰克智能科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为厦门思泰克智能科技股份有限公司（以下简称“思泰克”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对思泰克 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1530 号文《关于同意厦门思泰克智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意，公司于 2023 年 11月向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,582.00 万股，每股发行价为 23.23 元，募集资金总额为 59,979.86 万元，扣除各项发行费用 7,280.43 万元，实际募集资金净额为 52,699.43 万元。上述募集资金到位情况经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了[2023]361Z0052 号验资报告。
（二）募集资金以前年度使用金额
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金人民币 2,035.48 万元，
利息收入 55.62 万元，手续费用 0 万元，剩余募集资金余额人民币 50,719.57 万
元。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
2024 年，公司已使用募集资金 22,756.28 万元（含置换先期投入金额 8,827.99
万元）。截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金投入项目 24,791.76
万元，剩余募集资金余额人民币 28,632.09 万元。截至 2024 年 12 月 31 日，募集
资金使用情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金净额 52,699.43
经批准置换先期投入金额 8,827.99
以前年度投入金额 2,035.48
本年度投入金额 13,928.29
累计使用募集资金金额 24,791.76
加：累计利息收入净额（注 1） 724.42
截至 2024 年 12 月 31 日募集资金专户余额 28,632.09
注 1：“累计利息收入净额”包含收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额以及购买结构性存款产生的收益。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《厦门思泰克智能科技股份有限公司募集资金专项存储与使用管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
根据管理制度并结合经营需要，公司自 2023 年 9 月起对募集资金实行专户
存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》（以下统称“《监管协议》”），对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
2024 年 9 月 29 日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关
于新增募集资金专户的议案》，同意公司深圳分公司设立募集资金专项账户，用于“营销服务中心建设项目”募集资金的存放、管理和使用。公司深圳分公司于厦门银行股份有限公司故宫支行开设了募集资金专项账户，并同公司与厦门银行
股份有限公司及海通证券股份有限公司于 2024 年 10 月 29 日签订了《募集资金
四方监管协议》（以下简称“《监管协议》”），具体内容详见公司于 2024 年 10 月29 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于新增募集资金专户并签订募集资金专户监管协议的公告》。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司均严格按照《监管协议》的规定，存放和使
用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 账户类别 募集资金余额 说明
兴业银行股份有限公 129240100177777728 活期专户 2.99 无
司厦门翔安支行 129240100199999933 活期专户 123,698,108.82 无
招商银行股份有限公 592906558510855 活期专户 43,683,967.62 无
司厦门翔安支行 592906558510520 活期专户 69,159,563.20 无
中国农业银行股份有 40334001046666660 活期专户 41,075.84 无
限公司厦门翔安支行
厦门银行股份有限公 80116616000560 活期专户 49,738,100.10 无
司故宫支行
合计 286,320,818.57 -
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募集资金实际使用情况详见附表 1《2024 年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、公司于 2023 年 12 月 28 日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会
第五次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 88,279,925.76 元，以及已支付的发行费用 2,783,018.82 元（不含增值税），置换总金额为 91,062,944.58 元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于厦门思泰克智能科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字[2023]361Z0790 号），公司保荐机构海
通证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。具体内容详见公司 2023 年 12 月29 日披露于巨潮资讯网的《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金的公告》等相关文件。截至 2024 年 12 月 31 日，上述置
换已实施完毕。
2、公司于 2024 年 10 月 25 日召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事
会第十次会议，分别审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及实施募投项目的深圳分公司根据实际情况使用自有资金先行支付募投项目“研发中心建设项目”及“营销服务中心建设项目”相关人员费用，之后定期以募集资金等额置换，从募集资金专项账户划转等额资金至公司及深圳分公司的自有资金账户。公司保荐机构海通证券股份有限
公司对该事项出具了无异议的核查意见。具体内容详见公司于 2024 年 10 月 26
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用自有资金支付募投项目
人员费用并以募集资金等额置换的公告》等相关文件。截至 2024 年 12 月 31 日，
公司已从募集资金专项账户划转 1,048,215.35 元用于“营销服务中心建设项目”的相关人员费用。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、公司于 2023 年 12 月 28 日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会
第五次会议，并于 2024 年 1 月 15 日召开 2024 年第一次临时股东大会，分别审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，拟使用额度不超过人民币 40,000 万元（含本数）闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，该额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。公司保荐机构海通证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。具体内容详见公司 2023 年 12 月29 日披露于巨潮资讯网的《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金
管理的公告》。截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用闲置超募资金进行现金管理余
额为 0.00 万元。

会第十二次会议，并于 2025 年 1 月 15 日召开 2025 年第一次临时股东大会，分
别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 35,000 万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，授权期限自股东大会审议通过之日起三年有效。公司保荐机构海通证券股份有限公司对该事项出具了无异议的核查意见。具体内容详见公司
于 2024 年 12 月 10 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部
分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的公告》。截至 2024 年 12 月 31 日，
公司使用闲置超募资金进行现金管理余额为 0.00 万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，公司本次发行新股实际募集资金扣除发行费用后的净额为人民币 526,994,272.83 元，在扣除募集资金投资项目需求后，公司超募资金总额为人民币 126,994,272.83 元。
1、公司于 2023 年 12 月 28 日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会
第五次会议，并于 2024 年 1 月 15 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 3,800 万元永久补充流动资金，占超募资金总额的 29.92%。公司保荐机构海通证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。具体内容详见公司 2023 年 12 月29 日披露于巨潮资讯网的《关于使用