海航科技:海航科技股份有限公司2024年度独立董事述职报告(胡正良)

海航科技股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
本人胡正良作为海航科技股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）的独立董事，在2024年度工作中，依据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及规范性文件要求以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的规定，勤勉、忠实地履行独立董事的职责和义务，行使独立董事职权，认真审议董事会及董事会专门委员会、独立董事专门会议的各项议案，充分发挥“参与决策、监督制衡、专业咨询”的作用积极维护公司和全体股东的利益，在深入了解公司经营和运作情况的基础上，本人独立、客观地参与了董事会的重大决策，努力促进公司治理水平的提升，推动公司持续健康发展。现将本人2024年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
本人胡正良，法学博士、教授、博士生导师。历任上海海事法院筹备组成员，大连海事大学教授、交通运输管理学院院长，现任上海海事大学教授、博士生导师、上海功承瀛泰律师事务所律师。兼任海南海峡航运股份有限公司独立董事、宁波海运股份有限公司独立董事，自2020年6月至今任公司独立董事。
（二）关于独立性的情况说明
作为公司的独立董事，本人具有履行独立董事职责所必需的专业能力和工作经验，本人对照公司所适用监管规定中关于独立董事所应具备的独立性要求进行了逐项自查，经自查，本人的任职符合法律法规所规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况，本人也向公司董事会提交了有关独立性自查情况的年度报告。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会情况
2024年，公司共召开8次董事会会议，3次股东大会。作为独立董事，本人在召开董事会会议前会主动获取作出决策所需要的相关资料，并全面了解公司运营情况，以便为董事会的重要决策做好前期的准备工作；会上对提交董事会
审议的议案都进行了仔细研究，综合运用自身专业知识，积极参与会议讨论并提出合理建议。2024年，本人对公司历次董事会会议审议的议案均未提出异议。本人认为，2024年公司重大经营决策事项均严格按规定履行了相关审批程序，公司召开的董事会均合法有效；会议议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益。因此本人对2024年公司董事会各项议案及其他事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。
报告期内，本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：
出席董事会会议情况（次） 参加股东
独立董事 大会情况
姓名 应参加董 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次 出席次数
事会次数 未亲自参会
胡正良 8 8 0 0 否 1
（二）董事会专门委员会会议履职情况
公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会、内控委员会五个专门委员会。本人现为薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、内控委员会委员、提名委员会委员、战略委员会委员。2024年，董事会下设专门委员会共计召开11次会议，其中审计委员会召开9次会议，内控委员会召开2次会议。
本人作为公司独立董事及审计委员会委员出席了公司董事会审计委员会于2024年召开的全部会议。审计委员会会议情况如下：
会议时间 会议届次 审议事项
2024年1月26日 第十一届董事会审计委员 《2023年年度业绩预告》
会2024年第一次会议
2024年4月25日 第十一届董事会审计委员 1.2023年年度报告审计相关事项
会2024年第二次会议 2.2024年第一季度报告相关事项
1.《2023年年度报告及报告摘要》
2.《2023年度财务决算报告》
3.《2023年度内部控制评价报告》
第十一届董事会审计委员 4.《2023年度会计师事务所履职情况
2024年4月28日 会2024年第三次会议 评估报告》
5.《董事会审计委员会对会计师事务
所2023年度履行监督职责情况的报
告》
6.《2024年第一季度报告》
2024年5月15日 第十一届董事会审计委员 《关于调整董事会审计委员会委员的
会2024年第四次会议 议案》
2024年7月8日 第十一届董事会审计委员 《2024年半年度业绩预减公告》
会2024年第五次会议
2024年8月23日 第十一届董事会审计委员 《2024年半年度报告》
会2024年第六次会议
1.《关于开展金融衍生品业务（远期
运费协议）的议案》
2024年9月29日 第十一届董事会审计委员 2.《关于开展外汇衍生品交易业务的
会2024年第七次会议 议案》
3.《关于修订公司〈金融衍生品业务
管理办法〉的议案》
2024年10月29日 第十一届董事会审计委员 1.《2024年第三季度报告》
会2024年第八次会议 2.《选聘会计师管理办法》
2024年11月22日 第十一届董事会审计委员 《关于聘请2024年年度审计机构、内
会2024年第九次会议 部控制审计机构的议案》
本人作为公司内控委员会委员出席了公司董事会内控委员会于2024年召开的全部会议。内控委员会会议情况如下：
会议时间 会议届次 审议事项
2024年4月28日 第十一届董事会内控委员 《2023年度内部控制评价报告》
会2024年第一次会议
2024年11月29日 第十一届董事会内控委员 《关于聘请2024年年度审计机
会2024年第二次会议 构、内部控制审计机构的议案》
（三）独立董事专门会议履职情况
2024 年，本人积极落实独立董事制度改革，根据相关法律法规和公司内部相关规定，作为公司独立董事，针对相关事项召开独立董事专门会议进行了审核，并出具了同意的意见。具体如下：
会议时间 会议届次 审议事项 意见
1.《2023年年度报告及报告摘要》
2.《2023年度董事会工作报告》
3.《2023年度独立董事述职报告》
4.《2023年度董事会审计委员会履职情况报告》
第十一届董 5.《2023年度财务决算报告》 同意全部议
2024 年 4 事会独立董 6.《2023年度利润分配预案》 案并同意提
月 28 日 事专门会议 7.《2023年度内部控制评价报告》 交至公司董
2024 年第一 8.《关于独立董事2023年度独立性自查情况的专 事会审议
次会议 项报告》
9.《2023年度会计师事务所履职情况评估报告》
10.《董事会审计委员会对会计师事务所2023年度
履行监督职责情况的报告》
11.《2024 年第一季度报告》
第十一届董 1.《关于开展金融衍生品业务（远期运费协议） 同意全部议
2024 年 9 事会独立董 的议案》 案并同意提
月 29 日 事专门会议 2.《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》 交至公司董
2024 年第二 3.《关于修订公司<金融衍生品业务管理办法>的 事会审议
次会议 议案》

（四）与年度审计机构、内部控制审计机构的沟通情况
作为公司独立董事，本人与年度审计机构、内部控制审计机构所进行积极沟通，认真履行相关职责，根据公司实际情况，对公司年度审计机构、内部控制审计机构工作进行监督检查，对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督。报告期内，本人保持与年审会计师的联系和沟通，全年 7 次以视频会议或现场会议的形式听取公司年度审计机构有关审计计划、审计进展及重点关注事项，并提出意见与建议，如：建议公司视航运市场情况灵活调整航线布局及运力投入、通过中短期运价锁定机制确保全年整体利润平稳、加强船舶摆位等精细化管理、加强船舶坞修计划管理提升船舶营运效率等。对公司定期报告中的潜在诉讼案件与管理团队及时交换意见，充分运用法律手段和措施确保上市公司利益最大化，为公司规范运作提供合理化建议，促进董事会决策的科学性和客观性。
（五）与中小股东的沟通情况
2024 年度，作为公司独立董事，本人通过管理层及相关人员了解股东大会材料准备情况以及投资者沟通情况，及时了解中小股东普遍关切的问题，积极参加与投资者的互动和交流活动，并将意见和建议及时反馈给公司管理层，在履职过程中持续关注、积极维护中小股东合法权益。
（六）在上市公司现场工作情况及上市公司配合独立董事工作情况
2024年，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议、独立董事专门会议等形式，深入了解了公司的内部控制和财务状况，重点关注了解公司的经营状况、管理情况、内部控制制度的建设及执行情况等相关事项，不定期听取公司管理层对公司日常经营情况及重点项目进展情况的汇报，及时获悉公司各重大事项的进展情况。除现场会议方式外，公司灵活采用现场与通讯相结合的