凯普生物:2024年度独立董事述职报告(乔友林)

广东凯普生物科技股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》和公司《独立董事工作制度》等规章制度的规定和要求，在 2024 年度的任职期间，充分发挥了独立董事及专门委员会委员的作用，恪尽职守，勤勉尽责；一方面，本人认真审核公司提交董事会的相关事项，维护公司尤其是中小股东的利益，促进公司规范运作；另一方面，本人发挥专业优势，积极关注和参与研究公司的发展。现将 2024 年本人任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历及专业背景
乔友林，博士研究生学历，1986 年至 1989 年，为美国国立卫生研究院国家
癌症研究所访问学者；1990 年至 1996 年，于美国约翰斯.霍普金斯大学攻读博士学位。1991 年至 1997 年,为美国国立卫生研究院和国家癌症研究所癌症预防控制部正式研究员、博士后；1998 年至 2020 年，曾任中国医学科学院北京协和医学院肿瘤医院流行病学研究室研究员、主任、教研室主任、教授；2010 年至2014 年，任迪安诊断技术集团股份有限公司独立董事；2019 年 7 月至今，任圣湘生物独立董事；2021 年至今任中国医学科学院北京协和医学院群医学及公共卫生学院特聘教授。2021 年 12月至今任康乐卫士独立董事；现任公司独立董事，并担任公司第五届董事会战略委员会委员、提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。
（二）不存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委
员以外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任
职，亦不存在为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询
等服务的情形，不存在妨碍我们进行独立客观判断的情形，亦不存在违反《上市
公司独立董事管理办法》第六条规定的独立董事任职独立性要求的情形。
二、2024 年度履职情况
（一）出席董事会及股东大会会议情况
2024 年度，公司共召开 12 次董事会和 2 次股东大会。本人出席了公司 2024
年度召开的全部董事会和 1 次股东大会，并在董事会会议上全部投了赞成票，未
出现委托出席、缺席或连续两次未亲自出席董事会的情形。
（二）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议工作情况
2024 年度，本人作为公司独立董事、董事会战略委员会委员、董事会薪酬与
考核委员会委员和董事会提名委员会主任委员，严格按照公司《独立董事工作制
度》《董事会战略委员会工作条例》《董事会薪酬与考核委员会工作条例》《董事
会提名委员会工作条例》的有关规定认真履行职责，共参加了 7 次独立董事专门
会议、3 次薪酬与考核委员会会议和 6 次战略委员会会议，均未有委托出席或无
故缺席的情况发生。
根据相关法律法规的规定，2024 年度，本人与公司其他独立董事就下列事
项共同发表了如下独立意见：
序 意见
日期 会议名称 发表独立意见事项
号 类型
2024 年 3 第五届董事会独立董 1、关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案
1 同意
月 20 日 事第二次专门会议 2、关于部分募投项目调整并延期的议案
1、关于<2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报
告>的议案》
2024 年 4 第五届董事会独立董
2 2、《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对 同意
月 15 日 事第三次专门会议
外担保情况的议案》
3、《关于 2023 年度内部控制评价报告的议案》

序 意见
日期 会议名称 发表独立意见事项
号 类型
4、《关于 2023 年度利润分配预案的议案》
5、《关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬预
案的议案》
6、《关于向银行申请综合授信额度的议案》
7、《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》
8、《关于公司<未来三年（2024 年-2026 年）股东分红
回报规划>的议案》
2024 年 4 第五届董事会独立董
3 1、《关于会计估计变更的议案》 同意
月 23 日 事第四次专门会议
2024 年 7 第五届董事会独立董
4 1、《关于注销部分股票期权的议案》 同意
月 8 日 事第五次专门会议
1、《关于<2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项
报告>的议案》
2024 年 8 第五届董事会独立董 2、《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对
5 同意
月 17 日 事第六次专门会议 外担保情况的专项说明的议案》
3、《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
4、《关于 2024 年半年度计提资产减值准备的议案》
2024 年 10 第五届董事会独立董
6 1、《关于 2024 年前三季度计提资产减值准备的议案》 同意
月 29 日 事第七次专门会议
2024 年 11 第五届董事会独立董
7 1、《关于部分募投项目增加实施主体及延期的议案》 同意
月 6 日 事第八次专门会议
本人认为，公司历次专门委员会和独立董事专门会议的召集、召开均符合法
定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和
公司章程的相关规定。
（三）行使独立董事特别职权的情况
2024 年度，本人未提议独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询
向股东征集股东权利等情况。
（四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的情况
2024 年度，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，促进公司内部审计人员业务知识和审计技能的提升、与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。报告期内，本人没有提议聘用或解聘会计师事务所，没有独立聘请外部审计机构和咨询机构。
（五）与中小股东的沟通交流情况及对经营管理的现场调查情况
2024 年度，本人积极通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交流，充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会、独立董事专门会议等机会及其他工作时间，通过到公司进行实地考察、会谈、微信、视频、电话、邮件等多种方式，与公司其他董事、高级管理人员及其他相关工作人员保持密切联系，累计现场工作时间 15 天，并时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，全面了解公司的日常经营状态、规范运作情况和可能产生的经营风险，积极运用专业知识促进公司董事会的科学决策，关注董事会决议的执行情况，内部控制制度的建设、执行情况及重大事项的进展情况，促进公司管理水平的提升。
（六）公司配合独立董事工作的情况
公司董事会、高级管理人员等，在本人履行职责的过程中给予了积极有效的配合和支持，详细讲解了公司的生产经营情况，提交了详细的会议文件，使本人能够依据相关材料和信息，作出独立、公正的判断。
三、本人在 2024 年度履职重点关注事项的情况
本人在 2024 年度重点关注公司在关联交易、对外担保及资金占用、募集资金使用、信息披露、内部控制执行、审计机构续聘等方面的情况，对相关事项是否合法合规作出了独立明确的判断。具体情况如下：
（一）对外担保及资金占用情况

2024 年度，公司除对合并报表范围内的全资子公司提供担保外，不存在其他对外担保情形；相关担保事项已履行相应的董事会和股东大会审议程序并依法进行披露，我们认为相关担保事项及其审议程序合法、合规，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。2024 年度，公司控股股东、实际控制人及其他关联方不存在资金占用的情况。
（二）募投项目实施及募集资金的使用情况
2024 年度，公司使用募集资金进行现金管理和部分募投项目增加实施主体并延期等事项均履行相应的审议程序并依法披露。公司募集资金的存放和使用严格按照相关法律法规及募集资