康泰医学:中信建投证券股份有限公司关于公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司
关于康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司2024年度募集资金存放与
使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司（以下简称“康泰医学”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对康泰医学 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1563 号文核准，康泰医学于 2020
年 8 月 14 日在深圳证券交易所以每股人民币 10.16 元的发行价格公开发行
41,000,000 股人民币普通股（A 股），募集资金计人民币 416,560,000 元，扣除承销费、推介费及上网发行费共计人民币 25,471,698.11 元（不含增值税）后，康泰医学实际收到上述 A 股的募集资金人民币 391,088,301.89 元，扣除由公司支付的其他发行费用后，实际募集资金净额为人民币 374,007,615.06 元。上述募集资
金于 2020 年 8 月 14 日全部到账，并经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
验证并出具德师报（验）字（20）第 00429 号验资报告。
2、2022 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕960 号）同意，公司向不特定对象发行 7,000,000 张可转换公司债券，每张面值为 100 元，募集资金总额人民币 700,000,000.00 元，扣除承销及保荐费、相关发行费用合计人民币 11,729,716.98 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币
688,270,283.02 元。德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）已对前述募集资金到账情况进行了验资，并出具了“德师报（验）字（22）第 00325 号”《验资报告》。
（二）2024 年度募集资金使用情况及结余情况
1、2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金使用及结余情况
项目 序号 金额（元）
募集资金总额 A 374,007,615.06
项目投入 B1 203,125,212.00
截至期初累计发生额 超募资金永久性补充流动资金 B2 73,000,000.00
利息收入净额 B3 25,625,605.14
项目结项永久性补充流动资 B4 113,002,928.64
项目投入 C1 -
本期发生额 超募资金永久性补充流动资金 C2 -
利息收入净额 C3 333,044.56
项目结项永久性补充流动资 C4 -
项目投入 D1=B1+C1 203,125,212.00
截至期末累计发生额 超募资金永久性补充流动资金 D2=B2+C2 73,000,000.00
利息收入净额 D3=B3+C3 25,958,649.70
项目结项永久性补充流动资 D4=B4+C4 113,002,928.64
应结余募集资金 E=A-D1-D2+D3-D 10,838,124.12
注：2020 年首次公开发行 A 股股票对应的募投项目-智能医疗设备产业研究院项目、医疗设备生产改扩建项目已于 2023 年结项，并履行相关审议程序，相应的募集资金专户已于 2023
年办理注销。截至 2024 年 12 月 31 日，首次公开发行股票募集资金仅剩余部分超募资金。
2、2022 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用及结余情况
项目 序号 金额（元）
募集资金总额 A 688,270,283.02
项目投入 B1 45,264,510.46
截至期初累计发生 现金管理收益及利息收入扣 B2 29,531,158.17
额 除手续费后的净额
项目结项永久性补充流动资 B3 -
项目投入 C1 47,265,073.50
本期发生额 现金管理收益及利息收入扣 C2 25,589,284.63
除手续费后的净额
项目结项永久性补充流动资 C3 -
截至期末累计发生 项目投入 D1=B1+C1 92,529,583.96

额 现金管理收益及利息收入扣 D2=B2+C2 55,120,442.80
除手续费后的净额
项目结项永久性补充流动资 D3=B3+C3 -
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 650,861,141.86
注：截至 2024 年 12 月 31 日，本次募集资金专户余额 20,861,141.86 元，使用闲置募集资金
用于现金管理的余额为 630,000,000 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度制定和执行情况
公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及公司制定的《康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司募集资金专项管理制度》（以下简称“《募集资金专项管理制度》”）的相关规定，对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户。公司已制定《募集资金专项管理制度》，对募集资金的存放及使用等事项做出了明确规定，公司严格按照相关规定管理和使用募集资金。
（二）募集资金存放和管理情况
1、2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金管理情况
经公司第三届董事会第二次会议审议批准，公司与张家口银行股份有限公司秦皇岛分行及原保荐人申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源证券”）签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户
管理。2021 年 10 月 20 日，公司因向不特定对象发行可转换公司债券项目更换
保荐人，与原保荐人申万宏源证券的保荐协议终止，申万宏源证券未完成的持续督导工作由中信建投证券承接。鉴于保荐人变更，公司与中信建投证券以及首次公开发行股票募集资金存放银行张家口银行股份有限公司秦皇岛分行重新签署了《募集资金三方监管协议》。由公司、存放募集资金的商业银行与中信建投证券三方共同监管募集资金专用账户，包括公司募集资金专用账户张家口银行股份
有 限 公 司 秦 皇 岛 分 行 （ 1200590131560001588 、 1200590131560001598 、
1200590131560001637）。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已严格遵照执行。

截至 2024 年 12 月 31 日止，公司首次公开发行 A 股股票募集资金存放情况
如下：
序 项目 银行名称 账户 存储 账号 金额（元）
号 名称 方式
医疗设备生 张家口银行股 康泰 活期
1 产改扩建项 份有限公司秦 医学 存款 1200590131560001588 已结项销户
目 皇岛分行
智能医疗设 张家口银行股 康泰 活期
2 备产业研究 份有限公司秦 医学 存款 1200590131560001598 已结项销户
院项目 皇岛分行
张家口银行股 康泰 活期
3 超募资金 份有限公司秦 医学 存款 1200590131560001637 10,838,124.12
皇岛分行
合计 10,838,124.12
注：截至 2024 年 12 月 31 日，2020 年首次公开发行 A 股股票对应的募投项目-智能医疗设
备产业研究院项目、医疗设备生产改扩建项目已于 2023 年度建设完成并结项，相关募集资金专项账户已销户，公司与保荐人及募集资金专户存储银行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
2、2022 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金管理情况
2022 年 7 月 11 日，公司和中信建投证券分别与张家口银行股份有限公司秦
皇岛分行、保定银行秦皇岛分行签署了《募集资金三方监管协议》。由公司、存放募集资金的商业银行与中信建投证券三方共同监管募集资金专用账户，包括公
司 募 集 资 金 专 用 账 户 张 家 口 银 行 股 份 有 限 公 司 秦 皇 岛 分 行
（1200590131560004334）、保定银行