工大科雅:中信建投证券股份有限公司关于河北工大科雅科技集团股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司
关于河北工大科雅科技集团股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中信建投”）作为河北工大科雅科技集团股份有限公司（以下简称“工大科雅”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对工大科雅 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，发表如下独立意见：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意河北工大科雅能源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕745 号），本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用包销方式，向社会公众公开发行人民币普通
股（A 股）股票 3,013.50 万股，发行价为每股人民币 25.50 元，共计募集资金
76,844.25 万元，坐扣承销和保荐费用 5,848.58 万元后的募集资金为 70,995.67 万
元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于 2022 年 8 月 2 日汇入本公司募
集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,382.54 万元后，公司本次募集资金净额为 68,613.14 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕1-84号）。
（二）募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 68,613.14
截至期初累计发生额 项目投入 B1 25,092.83
利息收入净额 B2 1,853.23
项 目 序号 金 额
本期发生额 项目投入 C1 2,881.37
利息收入净额 C2 916.81
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 27,974.20
利息收入净额 D2=B2+C2 2,770.04
应结余募集资金 E=A-D1+D2 43,408.98
实际结余募集资金 F 43,408.98
差异 G=E-F -
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《河北工大科雅科技集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，
并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于 2022 年 7 月 18 日、2022 年 7 月
14 日、2022 年 7 月 14 日和 2022 年 8 月 1 日分别与上海浦东发展银行股份有限
公司石家庄新华支行、交通银行股份有限公司河北省分行、河北银行股份有限公司广安街支行以及招商银行股份有限公司石家庄分行签订了《募集资金三方监管协议》，因公司募集资金投资项目“研发中心建设项目”由全资子公司工大科雅（天津）能源科技有限公司（以下简称天津科雅）实施，公司和天津科雅连同保
荐机构中信建投证券股份有限公司于 2022 年 10 月 27 日与交通银行股份有限公
司河北省分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：

金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额
河北银行股份有限公司广安街支行 01191600002023 45,898,157.48
上海浦东发展银行股份有限公司石家庄 45060078801100001261 238,443,525.18
新华支行
交通银行股份有限公司石家庄高新技术 131740000013001150373 40,086,254.02
产业开发区支行
交通银行石家庄高新技术产业开发区支 131740000013001239281 59,037,161.38
行
招商银行股份有限公司石家庄长安万达 311902325010505 50,624,727.11
支行
合 计 / 434,089,825.17
注：根据《河北工大科雅能源科技股份有限公司关于募集资金专项账户注销的公告》（公告编号：2024-011），公司在交通银行股份有限公司石家庄高新技术产业开发区支行设立的募集资金专项账户（账号：131740000013001150525）的募集资金已使用完毕，账户内已无余额。为减少管理成本且上述募集资金专户将不再使用，公司决定注销该募集资金专户。募集资金专户注销后，公司与银行及保荐机构签署的《募集资金三方监管协议》随之终止。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募投项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（六）本期超额募集资金的使用情况
2023 年 8 月 23 日公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第九次会
议决议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过50,000.00 万元（含本数）的部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。
2024 年 8 月 28 日公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十四次
会议决议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超
过 44,000.00 万元（含本数）的部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起十二个月之内。在上述额度和期限范围内，
资金可循环滚动使用。截至 2024 年 12 月 31 日，公司超额募集资金专户不存在
尚未到期的金融产品，公司已按照相关规定履行了信息披露义务。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金尚在公司募集资金专户中存放。
（八）募集资金使用的其他情况
2023 年 8 月 23 日公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第九次会
议决议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过50,000.00 万元（含本数）的部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。
2024 年 8 月 28 日公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十四次
会议决议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过 44,000.00 万元（含本数）的部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起十二个月之内。在上述额度和期限范围内，
资金可循环滚动使用。截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专户不存在尚未
到期的金融产品，公司已按照相关规定履行了信息披露义务。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司除研发中心建设项目、营销及运维服务网络体系升级建设项目和补充流动资金项目不产生直接经济效益，无法单独核算外，不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况；公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见

天健会计师事务所（特殊普通合伙）对工大科雅公司董事会编制的 2024 年度《河北工大科雅科技集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为公司董事会编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，如实反映了公司募集资金 2024 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构的核查工作
保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对工大科雅募集资金的存放、使用及募