九州一轨:国金证券股份有限公司关于北京九州一轨环境科技股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告

国金证券股份有限公司
关于北京九州一轨环境科技股份有限公司
2024 年度持续督导工作现场检查报告
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为北京 九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称“九州一轨”或“发行人”或“公司”） 首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市（以下简称“本次发行”）的 持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》等有关法律、法规及规范性文件的要求，对九州一轨 2024 年度（以下简称
“本持续督导期间”，即 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日）的规范运作情
况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构
国金证券股份有限公司
（二）保荐代表人
尹百宽、赵培兵
（三）现场检查人员
赵培兵、赵盼
（四）现场检查时间
2025 年 4 月 21 日、2025 年 4 月 22 日、2025 年 4 月 23 日
（五）现场检查内容

公司治理和内部控制情况；信息披露情况；公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情况；关联交易、对外担保、重大对外投资情况；公司经营情况等。
（六）现场检查手段
1、对公司高级管理人员及有关人员进行访谈；
2、查看公司主要生产经营场所；
3、查阅 2024 年度召开的历次三会文件、会议记录、并与制定网络披露的信
息进行对比分析；
4、查阅公司 2024 年度募集资金台账、募集资金专户银行对账单等资料；
5、查阅上市公司 2024 年度建立或更新的有关内部控制文件；
6、查阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件；
7、了解并查阅上市公司 2024 年度是否发生与关联方的资金往来、关联交易、
对外担保、重大对外投资等情况；
8、查阅了公司的重大销售合同、重大采购合同等资料。
二、针对现场检查事项逐项发表意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了公司最新章程、内部控制制度，查阅并收集了公司股东大会、董事会、监事会的会议通知、决议和会议记录等资料，复核公司相关公告，并与相关高级管理人员访谈沟通。
经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。
（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了公司的股东大会、董事会、监事会的会议通知、决议和会议记录等资料，并与公司公告进行对比和分析。
经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
经核查公司与大股东及其他关联方的交易及资金往来情况，保荐机构认为：本持续督导期间，公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
公司首次公开发行募集资金存放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金监管协议。保荐机构审阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度，核对了募集资金专户对账单及使用明细账，并抽取了资金使用凭证。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司已建立募集资金管理制度并能按照规定存放和使用募集资金。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员就关联交易、对外担保、重大对外投资情况，查阅了公司持续督导期内相关决策文件、合同及财务资料，并对公司高级管理人员进行访谈。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。
（六）经营状况
现场检查人员查阅了公司持续督导期内的重大业务合同、抽查了收入确认证明文件、费用明细表及公司财务报表等资料，对公司高级管理人员进行访谈，从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，了解近期行业及市场变化情况。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
（一）因公司 2023 年度业绩预告、业绩快报信息披露不准确事项，2024 年 6
月 18 日，上海证券交易所出具《关于对北京九州一轨环境科技股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》（上证科创公监函〔2024〕0023 号）、2024 年7 月 4 日，中国证监会北京监管局出具《关于对北京九州一轨环境科技股份有限公司、任宇航、曹卫东、李秀清、张侃采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕180号）。保荐机构提请上市公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的要求，持续完善公司治理结构；保持对信息披露工作的高度重视，及时、完整、准确的履行信息披露义务；确保公司已经制定的公司制度得到有效执行；
（二）保荐机构提请上市公司合规合理使用募集资金，有序推进募投项目的建设及实施，确保募投项目完成并实现预期收益；
（三）保荐机构提请上市公司持续完善并有效执行内部控制，严格按照《企业会计准则》等相关规定进行编制财务报表；
（四）保荐机构提请上市公司关注 2024 年度经营业绩波动的原因，不断提高盈利能力，维护中小股东的利益。同时，提请上市公司关注我国宏观经济环境变化、下游市场需求变化对公司未来业绩可能带来的影响，结合公司自身的优势，进一步加强经营管理，防范风险。
四、是否存在《保荐办法》、上海证券交易所相关规则规定的应向中国证监会、上海证券交易所报告的事项
在本次现场检查中，未发现公司存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定的应向中国证监会或上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构持续督导 2024 年现场检查工作过程中，公司给予了配合。
六、本次现场检查的结论
经过现场检查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司在公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性、与大股东及其他关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资等方面不存在违反《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》等相关规范性文件的重大事项。
(以下无正文)

（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于北京九州一轨环境科技股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
尹百宽 赵培兵
国金证券股份有限公司
年 月 日