东方嘉盛:2024年度独立董事述职报告(卢少平)(已届满离任)

2024 年度独立董事述职报告
作为深圳市东方嘉盛供应链股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,在任职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》《独立董事工作制度》等制度要求，始终秉持客观、独立、公正的立场，诚信、勤勉、尽责、忠实履行职务，及时了解公司各项运营情况，全面关注公司的发展，积极参加公司召开的相关会议，对各项议案进行认真审议，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。
2024 年 11 月 18 日，本人任期届满，不再担任公司独立董事及各专门委员
会委员职务，现就 2024 年度独立董事履职情况述职如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人基本情况
卢少平，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，
管理科学与工程教授。1994 年 12 月至 2023 年 3 月，在深圳大学工作，主要从
事物流与供应链的科研教学工作，研究生导师、博士后合作导师。2023 年 4 月至今，返聘在深圳技术大学工作，任城市交通与物流学院院长顾问、教授，主要从事物流与供应链的管理工作。2020 年 1 月至今，任深圳市骏鼎达新材料股份
有限公司独立董事。2021 年 9 月至 2024 年 11 月 18 日任公司独立董事，
（二）独立性情况
2024 年度，本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，并按照监管规则进行了独立性自查，不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事，本人不在公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其控股股东不存在可能妨碍本人独立客观判断的关系，本人独立履行职责，不受公司控股股东或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席董事会和股东大会会议情况
2024 年度，公司共召开 5 次董事会会议，3 次股东会。本人任职期间，应出
席董事会会议 4 次，出席股东大会 3 次，本人均亲自出席会议，无缺席或委托其他独立董事出席，未出现连续二次不能亲自出席会议的情况。在召开会议前仔细审阅会议资料，主动获取并了解相关背景信息，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，为董事会正确、科学决策发挥积极作用。本人对公司报告期内董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有发生投反对票和弃权票的情况。本人认为公司 2024 年度各次会议的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关审批程序，合法有效。会议的各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此本人对会议提出的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票的情形。
出席会议情况如下表：
董事会
本报告期应 现场出席次 以通讯方式 委托出席次 是否连续两 出席股东大
参加次数 数 参加次数 数 缺席次数 次未亲自参 会次数
加会议
4 4 0 0 0 否 3
（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议的情况
本人在提名委员会担任主任委员，在战略发展委员会担任委员，积极参加各委员会开展的相关工作及活动。
任职期间，公司共召开了 3 次提名委员会，本人召集并出席了 3 次提名委员
会，对补选独立董事、董事会换届选举以及高级管理人员、董事会秘书及证券事务代表等候选人的任职资格进行审查，本人对公司报告期内提名委员会的各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有发生投反对票和弃权票的情况。
任职期间，公司共召开 1 次战略发展委员会，根据公司实际情况，本人在公司发展规划方面提出了合理化建议。
任职期间，公司共召开了 2 次独立董事专门会议，对会计政策变更、2023年度利润分配预案和内部控制评价报告、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，2024 年对外担保、委托理财、申请银行综合授信和开展衍生品交易事项等事项进行审议，本人对各项议案认真审议后，均投了赞成票，没有发生投反对票和弃权票的情况。
具体情况如下：

委员会名称 召开会 召开日期 会议内容
议次数
战略发展委员 2024 年 4 月 24 日 审议通过了《关于公司 2024 年业务发展规划的议案》
会 1
2024 年 1 月 17 日 1.《关于提名第五届董事会独立董事候选人的议案》
2024 年 10 月 30 日 1.《关于选举第六届董事会非独立董事的议案》
提名委员会 3 2.《关于选举第六届董事会独立董事的议案》
1.《关于聘任公司高级管理人员的议案》
2024 年 11 月 18 日 2.《关于聘任公司第六届董事会秘书及证券事务代表的
议案》
1.《关于会计政策变更的议案》
2.《关于<2023 年度利润分配预案>的议案》
3.《关于<2023 年度内部控制评价报告>的议案》
4.《关于 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金
往来情况汇总表》
独立董事专门 2024 年 4 月 24 日 5.《关于 2024 年度提供担保额度预计的议案》
会议 2 6.《关于公司 2024 年度使用闲置自有资金购买银行低
风险理财产品的议案》
7.《关于 2024 年度公司向银行申请综合授信额度的议
案》
8.《关于公司 2024 年度拟开展金融衍生品交易业务的
议案》
2024 年 10 月 30 日 关于增加公司 2024 年度为子公司提供担保额度的议案
（三）行使特别职权情况
本人任职期间，未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事会的情况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。
（四）与内部审计机构的沟通情况
任职期间，本人与公司管理层、财务总监进行积极沟通，关注公司财务状况、日常经营情况等，维护公司全体股东利益。
（五）与中小股东沟通及保护投资者权益方面所做的工作
1.持续关注公司信息披露的情况，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；督促公司严格执行信息披露的有关规定，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息。
2.认真履行独立董事职责，重点关注公司生产经营情况、募集资金使用情况、董事会决议执行情况等重大事项，认真审核，独立、客观、审慎行使表决权。
3.认真学习有关法律、行政法规、规范性文件，积极参加证监会、深交所、公司等相关部门组织的各种培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作，维护公司和投资者尤其是中小投资者的合法权益。
（六）现场工作及公司配合情况
2024 年度任职期间，本人在公司现场工作 14 天，充分利用现场参加董事会、
股东大会的机会及其他工作时间，现场考察上海子公司业务运营情况，参观公司外高桥和洋山港仓库，通过会议、微信、电话等多种方式，与公司其他董事、董事会秘书、高级管理人员及其他相关工作人员保持经常性的沟通，密切关注公司的业务经营情况和财务状况，重点对公司经营情况、募集资金使用情况、董事会决议执行情况等进行了调查和了解，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极运用自身所具备的专业知识和经验促进董事会的科学决策,充分发挥了指导和监督的作用，促进公司管理水平提升。
公司董事、高级管理人员等相关人员积极配合独立董事有效行使职权，向独立董事通报公司运营情况，提供文件资料等。保障了独立董事享有与其他董事同等的知情权。公司为独立董事履行职责提供了必要的工作条件和人员支持，指定公司董事会秘书办公室、董事会秘书等专门部门和专门人员协助独立董事履行职责。
三、重点关注事项情况
本人严格按照《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的规定，秉持公开、公正、客观原则，忠实履行职务，充分发挥独立董事作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
（一）财务报告和定期报告中的财务信息
公司按时编制并披露的《2023 年年度报告》《2024 年第一季度报告》《2024年半年度报告》《2024 年第三季度报告》，准确披露报告期内相应的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示公司经营情况。上述报告均经公司董事会审议通过，其中《2023 年年度报告》经公司年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及
披露程序合法合规，真实反映了公司实际情况。
（二）内部控制评价报告情况
公司按照根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，完善公司内控管理体系，并得到有效的执行。本人对公司的内部控制情况进行了核查，审阅了《2023 年度内部控制评价报告》，认为：报告如实反映了公司 2023 年度整体内部控制制度建设与运行情况，能够准确、客观、真实地反映公司年度内控管理状况及成果，公司不存在内部控制重大缺陷。
（三）聘用会计师事务所
报告期内，公司未更换会计师事务所，致同会计师事务所（特殊普通合伙）在 2023 年度审计服务执行过程中具有较好的专业能力和投资者保护能力，诚信合规，满足独立性要求，经公司第五届董事会第十八次会议和 2023 年年度股东大会审议通过，公司继续聘用致同所为公司 202