正弦电气:国泰海通证券股份有限公司关于深圳市正弦电气股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司
关于深圳市正弦电气股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称“正弦电气”或者“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2024 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市正弦电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕842 号）同意，并经上海证券交易所同意，2021年 4 月，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,150.00 万股，募集资金总额为人民币 34,292.50 万元，扣除保荐及承销费用、发行登记费等其他交易费用共计 4,549.25万元（不含增值税金额）后，募集资金净额为 29,743.25 万元，上述资金已全部到位，
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2021 年 4 月 23 日出具《验资报告》（信
会师报字[2021]第 ZI10285 号）。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金监管协议。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，首次公开发行股票募集资金的使用和结余情况具体如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金净额 29,743.25
减：以前年度置换的以自筹资金预先投入募投项目金额 649.78
减：累计直接以募集资金投入的募投项目支出总额 18,625.60
减：本年度购买理财产品尚未赎回金额 8,000.00
减：节余募集资金转出 2,030.76
加：以前年度募集资金理财产品累计收益金额 926.06
加：本年度募集资金理财产品收益金额 263.36
加：以前年度存款累计利息收入扣除手续费净额 410.41
加：本年度存款累计利息收入扣除手续费净额 30.85
募集资金余额 2,067.79
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的专户存储、使用、投向变更、管理与监督等方面作出了明确的规定，确保募集资金的规范使用。
公司依据相关规定对募集资金进行专户存储管理，并与开户银行、保荐机构签订了募集资金专户存储三方监管协议，相关协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。本公司在使用募集资金时严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司设有 2 个募集资金专户，全资子公司武汉市正弦电
气技术有限公司（以下简称“武汉正弦”）设有 2 个募集资金专户，全资子公司腾禾精密电机（苏州）有限公司（以下简称“腾禾电机”）设有 1 个募集资金专户，具体募集资金存放情况如下：
单位：万元
开户 开户银行 银行账号 截止日余额 备注
主体
上海浦东发展银行股份 募集专户、结构性
公司 有限公司深圳保税区支 79370078801800001760 1,103.18 存款及活期存款
行
公司 中国银行股份有限公司 769274767094 325.15 募集专户、结构性
深圳沙井支行 存款及活期存款
武汉 中国民生银行股份有限 633088758 48.78 武汉研发中心建
正弦 公司武汉新华支行 设项目账户
武汉 浙商银行股份有限公司 5210000110120100034552 107.53 生产基地技改及
正弦 武汉光谷科技支行 扩产项目账户
腾禾 中国银行股份有限公司 531381437166 483.15 腾禾电机生产升
电机 太仓分行 级改造项目
合计 2,067.79
注：期末余额不包含未到期理财产品 80,000,000.00 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）资金使用情况参见附表 1：
《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
公司于 2023 年 4 月 20 日召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第十一次
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额不超过人民币 1.5 亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。使用期限为董事会和监事会审议通过之日起 12 个
月内，该项决议的有效期于 2024 年 4 月 19 日截止。

公司于 2024 年 4 月 24 日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十七
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使
用最高额不超过人民币 1.5 亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、
流动性好、保本型投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存
款、大额存单、收益凭证等）。使用期限为董事会和监事会审议通过之日起 12 个月内，
该项决议的有效期于 2025 年 4 月 23 日截止。
2024 年 4 月 20 日至 2024 年 4 月 23 日，公司存在部分闲置募集资金现金管理超
出董事会决议有效期的情形，相关现金管理产品满足安全性高、流动性好、保本型的要
求，且已按照终止日期全部到期赎回，未对募投项目正常开展及募集资金使用造成不利
影响。保荐机构发现后及时督促公司召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第六
次会议进行补充确认并落实了相关整改措施。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金用于现金管理的具体情况如下：
单位：万元
开户银行 金额 产品名称 产品类型 购买日 到期日 年化收益率 理财
（%） 期限
中国银行股份有限公司 中国银行挂 银行挂钩
深圳沙井支行 3,000.00 钩型结构性 型结构性 2024-9-27 2025-01-08 1.10%-1.90% 103 天
存款产品 存款产品
中国银行股份有限公司 中国银行挂 银行挂钩 1.20%或
深圳沙井支行 1,600.00 钩型结构性 型结构性 2024-10-21 2025-04-21 2.91% 182 天
存款产品 存款产品
中国银行股份有限公司 中国银行挂 银行挂钩 1.19%或
湖北自贸试验区武汉片 1,400.00 钩型结构性 型结构性 2024-10-21 2025-04-23 2.90% 184 天
区分行 存款产品 存款产品
利多多公司
上海浦东发展银行股份