川润股份:2024年度独立董事述职报告(李光金)

四川川润股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
作为四川川润股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我严格按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》《公司独立董事制度》的规定和要求，在2024 年度诚信、勤勉、尽责、忠实履行职务，按要求积极出席 2024 年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表审查意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，切实维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。现就 2024 年度独立董事履职情况述职如下：
一、独立董事基本情况
李光金，男，1965 年出生，华南理工大学自动化学系博士研究生学位。曾任四川轻化工学院讲师、教研室副主任；西南交通大学经济管理学院工作、四川
联合大学管理科学与工程系副系主任；2001 年 8 月至 2010 年 10 月任四川大学
工商管理学院副院长、教授、博士生导师；2010 年 10 月至 2012 年 10 月任四川
大学财务处处长；2012 年 10 月至 2017 年 9 月任四川省工商联专职副主席；2004
年 4 月至 2011 年 4 月、2018 年 9 月至 2024 年 10 月任广安爱众股份有限公司独
立董事；2007 年 4 月至 2013 年 4 月任西部资源股份有限公司独立董事。2019
年 4 月至 2023 年 11 月任四川久远银海软件股份有限公司独立董事、2021 年 4
月至 2023 年 12 月任北京中迪投资股份有限公司独立董事，现任川润股份第六届董事会独立董事、四川大学商学院教授、博士生导师、四川路桥建设集团股份有限公司独立董事、中自科技股份有限公司独立董事、四川润中投资管理有限公司董事。
经自查，报告期内本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。
二、年度履职情况
2024 年度，本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召开的独立董事专门会议、董事会专门委员会、董事会和股东大会会议，认真仔细审阅会议相关材料，积极参与各项议案的讨论并提出合理建议，以科学、审慎的态度行使表决权，为董事
会科学正确决策发挥积极作用。2024 年度，公司董事会、股东大会的召集、召
开符合法定程序，重大经营决策事项等其他重大事项均履行了相关程序，会议决
议及审议事项合法有效。本人出席相关会议情况如下：
（一）出席董事会及股东大会情况
独立董事姓名 本报告期应出 现场出席次数 以通讯方式 委托出席次数 出席股东大
席董事会次数 参加次数 会次数
李光金 5 4 1 0 2
2024 年度，本人按时出席董事会会议，无委托其他独立董事出席或缺席情
况。报告期内，对各次会议审议的所有议案均投赞成票，未对公司董事会各项议
案提出异议，没有反对、弃权的情况。公司共召开 2 次股东大会，本人按照有关
规定按时出席上述股东大会，无缺席情况。
（二）董事会专门委员会工作情况
报告期内，本人任职董事会提名委员会召集人、董事会战略委员会委员、董
事会薪酬与考核委员会委员。积极参加各专门委员会会议并对各项议案内容积极
讨论，切实履行了委员会委员的职责。
1. 战略委员会
序号 2. 薪酬与 考核委员会
会议召开时间 会议审议内容
序1 号 3. 报《告关期于公司国际业务发展情况汇报及规划研讨》《关于川润物联资产 内，公司未召开
202会4议年召04开月时1间3 日 会议审议内容
规划汇报及研讨》《关于新质生产力发展要求下公司应对策略探讨》
2024 年 04董月事29日会提《名关于委回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》 员会。
1
2 2024 年 11 月 08 日 《川润股份 2025-2029 战略规划》
（三）独 立董事专门会
议工作情况
报告期内，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及
《公司章程》的规定和要求，作为公司独立董事，积极参与独立董事专门会议，
对相应事项提出独立判断及意见。
号 会议召开时间 （四）行 会议审议内容 使独立董事特
别职权的《情关于况调整募投项目募集资金投入金额的议案》《关于使用部分暂时闲置
1 2024 年 03 月 07 日
募集资金进行现金管理的议案》
报告期内， 没有独立聘请
《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关
2 2024 年 04 月外29部日审计于拟机续构聘 2024 年度会计师事务所的议案》《关于 2024 年度日常关联交易 和咨询机构对
预计的议案》《关于 2024 年度开展外汇衍生品交易业务的议案》
公司具体事项 进行审计、咨
《关于续租办公场地暨关联交易的议案》《关于控股子公司定向减资暨关
2024 年 08 月 29 日
3 联交易的议案》
询或核查的情况发生；没有提议召开董事会的情况发生；没有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；没有依法公开向股东征集股东权利的情况发生；没有依法提议聘任或解聘会计师事务所的情况发生。
（五）与内审部门及会计师事务所沟通情况
2024 年度，本人积极与公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书等董事、高级管理人员保持沟通，及时了解公司经营状况。及时听取公司管理层对本年度公司生产经营、投资活动、财务状况和经营成果等事项的汇报，多次参加公司管理层、会计师事务所与董事会审计委员会的沟通会议，与内审部门及年审注册会计师就审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点、内部控制体系建设和执行等事项进行沟通，加强独立董事工作职责，充分发挥独立董事在上市公司年报工作中的独立作用。
（六）维护投资者合法权益情况
1. 作为独立董事，我符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等法律法规、规范性文件所规定的任职条件，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦不存在其他影响独立董事独立性的情况。
2. 报告期内，我对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，积极维护公司和股东的合法权益。
3. 报告期内，我积极参加公司、四川证监局、深圳证券交易所、中国上市公司协会、四川上市公司协会组织的各项培训，不断加强相关法律法规的学习，提升对相关法规尤其是涉及规范公司法人治理结构和保护股东权益等相关法规的认识和理解，以切实增强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护股东权益的思想意识。
4. 报告期内，我对公司信息披露情况进行有效的监督和核查，保证公司信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，确保所有股东有平等的机会获得信息，督促公司加强自愿性信息披露，切实维护了股东的合法权益。协助公司推进投资者关系建设，促进公司与投资者之间的良性沟通，让公司了解广大中小股东的要求，加深投资者对公司的了解与认同。
（七）现场检查及沟通情况

2024 年度，通过参加公司董事会、股东大会、董事会专门委员会会议及独立董事专门会议，听取公司管理层对公司经营情况和规范运作方面的汇报，在公司进行实地考察调研等，使我对公司的生产经营和财务状况了解更加全面。在董事会讨论重大事项前，要求公司董事会办公室针对具体议案提供相关背景资料和法规、政策依据等材料。时刻关注公司动态，尤其是有关媒体和网络对公司的相关报道，重点关注国家有关部门和监管机构的政策变化，综合判断外部环境及市场变化对公司的影响。积极参加监管机构及公司组织的各种培训，不断提升专业技能。经过认真积极工作，我们对公司的了解更加深入，与管理层的沟通更加顺畅，履职能力进一步提高。
（八）公司配合独立董事工作情况
任职期间内，本人与董事会其他董事及监事会、管理层之间形成了有效的良性沟通机制，有利于公司科学决策。本人了解公司经营管理情况的途径多样、方式灵活、渠道顺畅、沟通有效，能够及时了解重要经营信息，知情权得到充分的保障。
三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作。尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
（一）定期报告、内控评价报告等事项
本年度公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1号——业务办理第四部分：4.1 定期报告披露相关事宜（2024 年修订）》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2023 年年度报告》《2023年内部控制自我评价报告》《2024 年第一季度报告》《2024 年半年度报告》《2024年第三季度报告》，及时、准确、完整地披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会、监事会审
公司对定期报告的