上海建科:申万宏源证券承销保荐有限责任公司、国泰海通证券股份有限公司关于上海建科咨询集团股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司、
国泰海通证券股份有限公司
关于上海建科咨询集团股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司、国泰海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为上海建科咨询集团股份有限公司（以下简称“上海建科”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对上海建科 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]40 号文《关于核准上海建科集团
股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公司向社会公开发行人民币普通股（A
股）5,500 万股，募集资金总额为 63,085.00 万元，扣除各项发行费用 3,194.42 万
元，实际募集资金净额为 59,890.58 万元。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了天健验〔2023〕6-9 号验资报告。
（二）募集资金以前年度使用金额
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金人民币 45,617.11 万元，
剩余募集资金余额人民币 14,839.11 万元。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
2024 年，公司已使用募集资金 12,398.57 万元。截至 2024 年 12 月 31 日，
公司累计已使用募集资金投入项目 58,015.68 万元，剩余募集资金余额人民币
2,546.79 万元。截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：

单位：万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 59,890.58
项目投入 B1 45,617.11
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 565.64
项目投入 C1 12,398.57
本期发生额
利息收入净额 C2 106.25
项目投入 D1=B1+C1 58,015.68
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 671.89
结余募集资金 E=A-D1+D2 2,546.79
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
根据管理制度并结合经营需要，公司自 2023 年 3 月起对募集资金实行专户
存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金四方监管协议》和《募集资金五方监管协议》（以下统称《募集资金监管协议》），
对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2024 年 12 月 31 日，
公司均严格按照该《募集资金监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 账户类别 募集资金余额
招商银行股份有限公司上海徐家 121902941710215 募集资金专户 2,546.79
汇支行

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募集资金实际使用情况详见附表 1《2024 年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2023 年 4 月 26 日召开第一届董事会第十五次会议及第一届监事会
第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 30,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和有效期内，资金额度可滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。
公司按照相关规定严格控制风险，使用闲置募集资金投资的产品品种为安全
性高、流动性好，满足保本要求的一年期内的投资产品。截至 2024 年 4 月 25 日，
公司购买结构性存款尚未到期的金额为 0.00 万元。上述募集资金现金管理额度到期后，公司未进行募集资金现金管理。
本年度，公司使用闲置募集资金购买理财产品的具体情况如下：
序号 签约银行 产品名称 购买金额 期限（天） 投资收益
（万元） （万元）
1 招商银行 结构性存款 3,500.00 26 5.73
2 招商银行 结构性存款 4,000.00 63 16.57
3 浦发银行 结构性存款 3,200.00 30 6.53
4 浦发银行 结构性存款 1,800.00 90 11.48
5 上海银行 结构性存款 1,700.00 34 3.48
6 招商银行 结构性存款 1,500.00 32 2.43

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2024 年 4 月，数智科技产业能力提升项目达到预定可使用状态，项目结项。
公司于 2024 年 4 月将结项后募集资金账户中节余的利息收入扣除手续费后总计0.33 万元转入企业科创中心和信息化能力建设项目继续使用。
2024 年 7 月，核心业务能力提升项目达到预定可使用状态，项目结项。公
司于 2024 年 8 月将结项后募集资金账户中节余的利息收入扣除手续费后总计4.58 万元转入企业科创中心和信息化能力建设项目继续使用。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况，不存在募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施
2024 年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资
金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为，公司 2024 年度募集资金存放和使用情况符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《募集资金管理制度》等法律法规和
制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
综上，保荐机构对公司 2024 年度募集资金存放和使用情况无异议。
（以下无正文）

（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于上海建科咨询集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
苏晓琳 王佳伟
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于上海建科咨询集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
刘涛 祁震
国泰海通证券股份有限公司
年 月 日
附表 1：2024 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：上海建科咨询集团股份有限公司
单位：万元
募集资金总额