科力尔:平安证券股份有限公司关于公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

平安证券股份有限公司
关于科力尔电机集团股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
平安证券股份有限公司（以下简称平安证券或保荐机构）作为科力尔电机集团股份有限公司（以下简称科力尔或公司）2020 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关规定，对科力尔 2024 年度募集资金存放与使用情况的相关事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准科力尔电机集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕12 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司获准向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 26,041,666 股，发行价为每股人民币 19.20 元，共计募集资金 499,999,987.20 元，扣减承销和保荐费用（不含税）9,999,999.74 元后的募集资金为 489,999,987.46 元。该募集资金已
于 2021 年 7 月 21 日到账。另减除承销及保荐费用以外的其他与发行权益性证券
直接相关的新增外部费用（不含税）1,703,812.90 元后，公司本次募集资金净额为 488,296,174.56 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕7-70 号）。公司已对募集资金采取了专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。
（二）募集资金使用及结余情况
2024 年度，公司募集资金使用情况为：2024 年度直接投入募集资金项目
4,025.49 万元。截至 2024 年 12 月 31 日公司累计使用募集资金 32,594.67 万元，
扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 16,234.95 万元，累计收到理财收益和银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,383.50 万元，募集资金 2024 年
12 月 31 日余额合计为 18,618.45 万元，其中募集资金专户余额 16,618.45 万元，
购买理财产品余额 2,000.00 万元。
二、募集资金管理和存放情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并连同保荐机构于 2021 年 8 月 16 日分别与中国建设银行股份有限
公司永州市分行、平安银行股份有限公司深圳分行、中国工商银行股份有限公司深圳高新园南区支行、交通银行股份有限公司深圳分行签署了《2020 年度非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》。
为了更好地推进非公开发行股票募集资金投资项目“智能电机与驱控系统建
设项目”的建设，公司于 2022 年 4 月 22 日召开了第三届董事会第二次会议、第
三届监事会第二次会议，审议通过了《关于非公开募投项目新增实施主体、实施地点、实施方式并使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，
同意根据项目实施需要增设募集资金专户。2022 年 5 月 17 日，该议案经公司
2021 年年度股东大会审议通过。2022 年 10 月 26 日，公司会同公司全资子公司
科力尔电机（惠州）有限公司与募集资金专项账户银行中国工商银行深圳高新园南区支行、保荐机构签署了《2020 年度非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》。

公司签署的三方监管协议与深圳证券交易所募集资金专户存储三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金存放情况
截至 2024 年 12 月 31 日止，募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
银行名称 银行账号 账户余额 购买理财产
品余额
中国建设银行股份有限公司永州 43050171790800001393 347.39 2,000.00
市分行
平安银行股份有限公司深圳分行 15509799779999 5,687.34 -
中国工商银行股份有限公司深圳 4000027219200761303 10,532.68 -
高新园南区支行
交通银行股份有限公司深圳分行 443066302013003968634 6.37 -
中国工商银行股份有限公司深圳 4000027219200784220 44.67 -
高新园南区支行
合计 - 16,618.45 2,000.00
三、2024 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金投资项目的资金使用情况详见《2024 年度募集资金使用情况对照表》（附表 1）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，不存在募集资金投资项目的实施地点、实施主体及实施方式发生变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）闲置募集资金进行现金管理情况
2023 年 8 月 24 日，公司召开了第三届董事会第十一次会议、第三届监事会
第十一次会议，会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司及控股子公司使用额度不超过 23,000 万元的暂时闲置募集资金用于现金管理，在上述额度内允许公司按实际情况进行额度分配，资金可以在公司董事会决议有效期内进行滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益再投资的相关金额）不应超过审议额度。
2024 年 6 月 6 日，公司召开了第三届董事会第十六次会议、第三届监事会
第十六次会议，会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及控股子公司使用额度不超过人民币 20,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内允许公司按实际情况进行额度分配，该额度自公司董事会审议通过之日起十二个月内可循环滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益再投资的相关金额）不超过审议额度。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户
16,618.45 万元，使用闲置募集资金购买保本型理财产品 2,000.00 万元。本年度公司累计收到的理财产品收益为 391.08 万元。
截至报告期末，尚未到期赎回的理财产品具体情况如下：
受托人名称 产品名称 产品类型 投资金额 起始日 预计到期日
（万元）
中国工商银行股 保本浮动
份有限公司祁阳 结构性存款 收益 2,000.00 2024/10/8 2025/1/8
支行
说明：上述预计到期日为理财产品自身到期日。
（六）节余募集资金使用情况
非公开发行股票募投项目尚在建设期，不存在节余募集资金的情况。
（七）超募资金使用情况
公司无超募资金。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户中，并将继续用于募投项目；同时公司将其中部分暂时闲置募集资金用于购买银行理财产品以进行现金管理。

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时、真实、准确、完整地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构的核查意见
报告期内，保荐机构通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对科力尔募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。
经核查，保荐机构认为，科力尔 2024 年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与科力尔已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
综上所述，保荐机构对科力尔 2024 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于科力尔电机集团股份有限公司2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
唐 伟 李 荣
平安证券股份有限公司
2025 年 4 月 25 日
附表 1：
2024 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 48,829.62 本年度投入募集资金总额 4,025.49
报告期内