易瑞生物:2024年度独立董事述职报告(熊莹)

深圳市易瑞生物技术股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为深圳市易瑞生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，勤勉尽责，积极参加公司董事会，以认真、独立、审慎的态度切实履行独立董事的责任和义务，维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度的履职情况报告如下：
一、基本情况
本人熊莹，中国国籍，无境外永久居留权，1979 年出生，西南政法大学诉讼
法专业硕士研究生学历。2005 年 9 月至 2010 年 11 月任深圳市龙岗区人民法院
法官助理、助理审判员、审判员，2010 年 11 月至 2014 年 8 月任深圳市宝安区
人民检察院助理检察员、检察员，2014 年 8 月至 2018 年 10 月任中共深圳市委
党校行政处副主任科员、主任科员，2018 年 10 月至 2020 年 5 月任广东安恪律
师事务所实习律师，2020 年 6 月至今任广东华商律师事务所专职律师、合伙人。
2023 年 10 月 13 日至今担任公司独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2024 年度履职情况
（一）出席董事会及股东大会情况
2024 年度本人任职期间，公司共召开了 12 次董事会，4 次股东大会。本人
严格按照有关法律、法规的要求，勤勉尽责，无缺席董事会情况，对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。出席董事会及股东大会情况如下表：

董事出席董事会及股东大会的情况
是否连续两 出席股
董事姓名 本报告期应参 实际出席董事 委托出席董 缺席董事 次未亲自参 东大会
加董事会次数 会次数 事会次数 会次数 加董事会会 次数
议
熊莹 12 12 0 0 否 4
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
本人担任董事会薪酬与考核委员会主任委员，2024 年度本人任职期间，公
司召开了 1 次董事会薪酬与考核委员会会议。本人严格按照有关法律、法规的要
求，勤勉尽责，无缺席董事会薪酬与考核委员会会议情况，对公司董事会薪酬与
考核委员会审议的各项议案均投了赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对、
弃权的情形。本报告期内公司未召开独立董事专门会议。
（三）与内部审计机构的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构进行积极沟通，认真履行相关职责。根
据公司实际情况，本人对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查；对公司内
部控制制度的建立健全及执行情况进行监督。
（四）与中小股东的沟通交流情况
本人作为公司独立董事，通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交
流。报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次
需董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业
知识做出独立、公正的判断，切实维护中小股东的合法权益。
（五）现场工作及公司配合情况
报告期内，公司为独立董事行使职权提供了必要的工作条件并给予了积极
有效的配合和支持。本人通过审阅公司文件、参加各类会议、听取汇报等多种
形式，深入了解公司经营状况、财务管理和内部控制的执行情况、董事会决议
执行情况、股东大会决议执行情况等；并通过电话、邮件、微信等方式与公司
其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大
事项的进展情况，掌握公司发展动态，积极有效地履行了独立董事的职责。
2024 年度，本人累计现场工作时间已达 15 天。
（六）培训和学习情况
自担任公司独立董事以来，本人主动认真学习有关法律法规，学习中国证
监会、深圳证券交易所发布的规章制度和规范性文件，积极参加公司定期组织
的培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更多、更专业的意见和建议。
三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，促进公司的良性发展和规范运作。报告期内，重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易情况
2024 年度，公司未发生重大关联交易事项。
（二）募集资金的使用情况
2024 年度，公司募集资金的信息披露及时、真实、准确、完整，不存在募集资金使用和管理违规的情况。
（三）可转债转股价格向下修正
2024 年度，公司股价两次触发可转债转股价格向下修正条件，其中公司第二届董事会第二十八次会议审议通过了《关于不向下修正“易瑞转债”转股价格的议案》，第三届董事会第六次会议审议通过了《关于董事会提议向下修正“易瑞转债”转股价格的议案》。本人认为：公司不向下修正/向下修正可转换公司债券转股价格，是公司综合考虑当前所处阶段的基本情况、宏观环境、股价走势等诸多因素做出的决定，有助于优化公司资本结构，维护债券持有人的利益，支持公司长期发展。
（四）董事会换届选举
在本人任职期间，公司第二届董事会任期届满，根据相关法律法规和规范性文件要求，公司有序完成了董事会换届选举工作。
（五）续聘年度审计机构情况
公司于 2024 年 4 月 25 日召开了第三届董事会第二次会议审议通过了《关
于拟续聘公司 2024 年度会计师事务所的议案》，华兴会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。公司对于续聘 2024 年度会计师事务所的审议程序符合相关法律法规的规定。
（六）定期报告情况
公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2023 年年度报告》《2024 年半年度报告》和季度报告，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。
四、总体评价和建议
2024 年度，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义
务，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。在此基础上本人凭借自身的专业知识，独立、客
观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
2025 年，本人将继续秉持客观公正的原则，按照相关法律、法规及规范性文件的要求，忠实、勤勉地履行独立董事职责，加强与董事、监事、管理层和股东方的沟通，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：熊莹
2025 年 4 月 24 日