4-1法律意见书(申报稿)(湖南裕能新能源电池材料股份有限公司)

国浩律师（长沙）事务所
关于
湖南裕能新能源电池材料股份有限公司
向特定对象发行股票
之
法律意见书
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2025 年 4 月

目 录

释 义...... 2
第一节 引言...... 5
第二节 正文...... 7
一、本次发行的批准和授权 ...... 7
二、发行人本次发行的主体资格 ......11
三、本次发行的实质条件 ......11
四、发行人的设立......15
五、发行人的独立性......16
六、发行人的股东......16
七、发行人的股本及其演变 ...... 18
八、发行人的业务......19
九、关联交易及同业竞争 ...... 21
十、发行人的主要财产 ...... 22
十一、发行人的重大债权债务 ...... 25
十二、发行人重大资产变化及收购兼并 ...... 25
十三、发行人公司章程的制定与修改 ...... 26
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 27
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...... 28
十六、发行人的税务......29
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 30
十八、发行人募集资金的运用 ...... 30
十九、发行人业务发展目标 ...... 32
二十、诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 32
二十一、审核关注要点落实情况 ...... 33
二十二、本次发行募集说明书法律风险 ...... 34
二十三、结论意见......34
第三节 签署页...... 35
释 义
除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：
公司、发行人、湖南裕能 指 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司，根据文义
需要，亦可包括其合并报表范围内的子公司
本次发行 指 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司向特定对象
发行股票
裕能有限 指 湖南裕能新能源电池材料有限公司，发行人前身
电化集团 指 湘潭电化集团有限公司，发行人的股东、发起人
津晟新材料 指 上海津晟新材料科技有限公司，发行人的股东、发起
人
宁德时代 指 宁德时代新能源科技股份有限公司，股票代码
“300750”，股票简称“宁德时代”，发行人的股东
湘潭电化 指 湘潭电化科技股份有限公司，股票代码“002125”，股
票简称“湘潭电化”，发行人的股东、发起人
湖南裕富 指 湖南裕富企业管理合伙企业（有限合伙），发行人的
股东，员工持股平台
广州力辉 指 广州力辉新材料科技有限公司，发行人的股东、发起
人
比亚迪 指 比亚迪股份有限公司，A股股票代码“002594”，股票
简称“比亚迪”，发行人的股东
长江晨道 指 长江晨道（湖北）新能源产业投资合伙企业（有限合
伙），发行人的股东、发起人
南宁楚达 指 南宁市楚达科技有限公司，发行人的股东
振湘国投 指 湘潭振湘国有资产经营投资有限公司，发行人的股
东
广西裕能 指 广西裕能新能源电池材料有限公司，发行人的子公
司
广西裕宁 指 广西裕宁新能源材料有限公司，发行人的子公司
四川裕宁 指 四川裕宁新能源材料有限公司，广西裕宁的子公司
四川裕能 指 四川裕能新能源电池材料有限公司，发行人的子公
司
云南裕能 指 云南裕能新能源电池材料有限公司，发行人的子公
司
云南裕盛 指 云南裕盛化工新材料有限公司，云南裕能的子公司
云南裕能新材 指 云南裕能新型材料有限公司，云南裕能的控股子公
司
贵州裕能 指 贵州裕能新能源电池材料有限公司，发行人的子公
司
贵州长盛贸易 指 贵州长盛贸易有限公司，贵州裕能的子公司

贵州裕能矿业 指 贵州裕能矿业有限公司，贵州裕能的控股子公司
湖南裕能循环 指 湖南裕能循环科技有限公司，发行人的子公司
湖南裕能现代物流 指 湖南裕能现代物流有限公司，发行人的子公司
裕能铜业 指 裕能铜业（贵州）有限公司，发行人的子公司
贵州裕星 指 贵州裕星环保科技有限公司，裕能铜业的控股子公
司
四川裕沿 指 四川裕沿新材料有限公司，发行人的控股子公司
湖南裕能赋能 指 湖南裕能赋能贸易有限公司，发行人的子公司
裕能国际（新加坡）投资有限公司，YUNENG
新加坡裕能 指 INTERNATIONAL (SGP) INVESTMENT PTE.
LTD.，发行人的子公司
裕能国际（西班牙）新能源电池材料有限公司，
西班牙裕能 指 YUNENG INTERNATIONAL (SPAIN) NEW
ENERGY BATTERY MATERIAL,S.L.，新加坡裕能
的子公司
铜陵安伟宁 指 铜陵安伟宁新能源科技有限公司，发行人的参股公
司
上海搌途清洁能源科技有限公司，曾用名“上海裕能
上海清洁 指 清洁能源科技有限公司”，报告期内曾经系发行人的
子公司
主要股东 指 持有发行人5%以上股份的股东
报告期内营业收入或净利润占公司5%以上的子公
重要子公司 指 司：四川裕能、四川裕宁、云南裕能、贵州裕能、广
西裕能、广西裕宁
中国 指 中华人民共和国
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
湖南证监局 指 中国证券监督管理委员会湖南监管局
深交所 指 深圳证券交易所
中信建投 指 中信建投证券股份有限公司，本次发行的保荐人和
主承销商
天健会计师 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
本所 指 国浩律师（长沙）事务所
《募集说明书》 指 《湖南裕能新能源电池材料股份有限公司向特定对
象发行股票募集说明书（申报稿）》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《发行注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》（中国证券监督
管理委员会令第206号）
《创业板上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2024年修
订）
《业务管理办法》 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（中国证

券监督管理委员会 司法部令第233号）
《执业规则》 指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（中
国证券监督管理委员会、司法部公告〔2010〕33号）
《公司章程》 指 《湖南裕能新能源电池材料股份有限公司章程》及
其修订
《国浩律师（长沙）事务所关于湖南裕能