诺普信:中信建投证券股份有限公司关于深圳诺普信作物科学股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司
关于深圳诺普信作物科学股份有限公司
2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“本保荐机构”）作为深圳诺普信作物科学股份有限公司（以下简称“诺普信”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对诺普信 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，发表如下核查意见：
一、公司非公开发行股票募集资金情况
（一）募集资金到位情况
公司根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准深圳诺普信农化股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]19 号），以非公开发行股票的方式向特定投资者共计发行 73,529,411 股人民币普通股（A 股），发行价格为 4.76 元/股。本次非公开发行募集资金总额为人民币 349,999,996.36 元，扣除与发行有关费用（不含税）人民币 5,688,084.72 元后，实际募集资金净额为人民币 344,311,911.64 元。上述募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，并于 2021 年 12 月 9 日出具了大华验字[2021]000839 号《深
圳诺普信农化股份有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）73,529,411.00 股后实收股本的验资报告》。
（二）募集资金投资额度的调整情况
根据《深圳诺普信农化股份有限公司 2020 年非公开发行股票预案》，计划
公司 2020 年非公开发行募集资金总额不超过 53,018.00 万元（含 53,018.00 万
元）。公司和保荐机构（主承销商）在《深圳诺普信农化股份有限公司 2020 年非公开发行股票预案》范围内，综合考虑市场情况、募集资金需求等因素，主动缩减发行规模并经证监会核准，确定本次发行募集资金总额不超过 35,000.00万元（含 35,000.00 万元）。

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规要求，对各募投项目使用募集资金金额进行调整，具体情况如下：
单位：人民币万元
序号 项目名称 项目投资总额 调整前拟投 调整后拟投
入募集资金 入募集资金
1 生产线自动化升级及新建项目 24,255.00 23,373.00 15,000.00
2 总部研发升级及新产品研发登记项目 13,740.00 13,740.00 12,504.72
3 补充流动资金 15,905.00 15,905.00 6,926.47
合计 53,900.00 53,018.00 34,431.19
（三）2024 年度募集资金使用及结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金使用金额详见附表。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金已全部使用完毕，本报告期募集资
金账户累计取得利息及理财收益共 476,979.06 元；本报告期募集资金账户手续费支出共 6,657.65 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金存放与使用，保护投资者的合法权益，提高资金的使用效率，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金实行专户存储，公司及本次实施募投项目的全资子公司广东喜年塑胶科技有限公司、陕西标正作物科学有限公司、光筑农业集团有限公司、砚山曼悦莓、云南蓝百旺、腾冲旺悦莓、云南梦遇莓、云南蓝美旺在交通银行股份有限公司深圳宝安支行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳前海分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、上海银行股份有限公司深圳宝安支行、广发银行股份有限公司深圳前海分行分别和公司保荐机构中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
上述募集资金监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，目前该等协议的履行状况良好。

（二）募集资金专户存储情况
截至募集资金专户注销前，专户存款的明细余额如下：
单位：人民币元
序 户名 开户银行 注销前账户 专户用途 账户
号 余额 状态
1 上海银行股份有限公 289.31 生产线自动化升
司深圳宝安支行 级及新建项目
2 广发银行股份有限公 207,116.25
深圳诺普信作物科学股 司深圳前海分行 总部研发升级及
份有限公司 上海浦东发展银行股 新产品研发登记
3 份有限公司深圳前海 148,096.99 项目
分行
4 交通银行股份有限公 135,233.36 补充流动资金 注 1
司深圳宝安支行
5 深圳诺普信作物科学股 2,370,146.08
份有限公司东莞分公司
6 广东喜年塑胶科技有限 上海银行股份有限公 100.28 生产线自动化升
公司 司深圳宝安支行 级及新建项目
7 陕西标正作物科学有限 601,381.49
公司
8 光筑农业集团有限公司 0.00
9 云南蓝百旺农业有限公 0.00
司
10 云南蓝美旺农业有限公 0.00
司 上海浦东发展银行深 云南蓝莓基地建
11 砚山曼悦莓农业有限公 圳前海分行 0.00 设项目 注 2
司
12 腾冲市旺悦莓农业有限 0.00
公司
13 云南梦遇莓农业有限公 0.00
司
合计 3,462,363.7
6
注 1：公司“生产线自动化升级及新建项目”、“总部研发升级及新产品研发登记项目”
均已按计划实施完毕，尚有部分工程及设备质保金未结清，为提高资金使用效率，经公司、 保荐人与各存储银行商议，公司将节余募集资金 346.24 万元（最终金额以募集资专户转入 自有资金账户当日实际为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。上述待支付款项 在满足付款条件时公司将通过自有资金进行支付。公司已完成上述两个募投项目所对应的募
集资金专用账户的注销手续，详细内容请见 2024 年 12 月 28 日刊登在巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn 的《关于注销募集资金专用账户的公告》（2024-086）。

注 2：变更后的募投项目“云南蓝莓基地建设项目”实施主体砚山曼悦莓、云南蓝百旺、腾冲旺悦莓、云南梦遇莓、云南蓝美旺已按照公司募集资金使用计划使用完毕，为方便银行账户管理，减少管理成本，2024 年 11 月，公司已完成全资子公司光筑农业集团有限公司及
以上募投项目实施主体的募集资金专用账户的注销手续，内容请见 2024 年 11 月 12 日刊登
在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 的《关于注销募集资金专用账户的公告》（2024-080）
三、2024 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
各项目的使用情况详见附表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司于 2024 年 1 月 12 日召开第六届董事会第二十三次会议（临时）、第六
届监事会第二十次会议（临时），于 2024 年 1 月 29 日召开 2024 年第一次临时
股东大会，审议通过了《关于公司部分募投项目结项、部分募投项目变更的议案》，对公司原募投项目“生产线自动化升级及新建项目”进行结项，并将尚未使用完毕的募集资金扣除待支付尾款后的节余募集资金用于永久补充流动资金；对原募投项目“总部研发升级及新产品研发登记项目”进行结项变更，将尚未使用完毕的募集资金扣除待支付尾款后的节余募集资金共计 11,265.75 万元用于“云南蓝莓基地建设项目”实施。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022 年 1 月 20 日,本公司第六届董事会第四次会议（临时）审议通过《关
于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，公司预先投入募投项目自筹资金 40,162,434.88 元及已支付发行费用 735,254.58 元已完成置换。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司未发生闲置募集资金暂时补充流动资金的情
况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
2022 年 1 月 20 日公司召开第六届董事会第四次会议（临时）、第六届监事
会第三次会议（临时），审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产