苏能股份:华泰联合证券有限责任公司关于江苏徐矿能源股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司
关于江苏徐矿能源股份有限公司 2024 年度募集资金
存放与使用情况的专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称“苏能股份”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对苏能股份 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏徐矿能源股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2023]262 号）核准，并经上海证券交易所同意，苏能股份首次公开发行人民币普通股 68,888.89 万股，每股面值为人民币 1元，发行价格为每股人民币 6.18 元，募集资金总额为人民币 425,733.33 万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 400,003.68 万元。苏亚金诚会计师事
务所（特殊普通合伙）于 2023 年 3 月 23 日出具了《验资报告》（苏亚验〔2023〕
1 号），验证募集资金已全部到位。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司公开发行股票募集资金余额为 0.00 万元。明
细如下表：
单位：万元
序号 项目 金额
一 募集资金总额 425,733.33
减：发行费用 25,729.66
实际募集资金净额 400,003.68

序号 项目 金额
二 募集资金使用 402,440.71
其中：项目投资（含置换自筹资金投入） 302,440.71
补充流动资金（归还流动资金贷款） 100,000.00
三 结余取出 0.01
四 利息收入 1996.98
五 手续费支出 72.21
六 尚未使用的募集资金应有余额 -512.26
七 尚未使用的募集资金实际余额 0.00
其中：银行结构性存款 0.00
银行活期存款 0.00
注 1：差异系有部分发行费用以自有资金支付而未置换所致。应有余额与实际余额差额为512.26 万元，为以自有资金支付的发行费用；
注 2：上述加计尾差系万元单位四舍五入导致。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，苏能股份按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，制定了《江苏徐矿能源股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确规定。报告期内，公司严格执行了管理制度。
公司对募集资金进行了专户储存管理，并连同保荐人华泰联合证券分别与国家开发银行江苏省分行、中国工商银行股份有限公司徐州泉山支行、中国建设银行股份有限公司徐州淮西支行、交通银行股份有限公司徐州淮西支行、中国邮政储蓄银行股份有限公司徐州市西安北路支行、兴业银行股份有限公司徐州分行、中国光大银行股份有限公司南京分行、南京银行股份有限公司徐州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。另外，公司、全资子公司苏能（锡林郭勒）发电有限公司与保荐人华泰联合证券及中国工商银行股份有限公司乌拉盖管理区支行共同签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。公司设立募集资金专户
用于存放上述募集资金，以保证募集资金安全使用。
（二）募集资金专户存储情况
公司共有9个募集资金专用账户，募集资金存放情况如下：
开户银行 开户单位 账户 期末募集资金存
放金额（万元）
交通银行股份有限公司徐州淮西支 江苏徐矿能源股 323899991013000601110 0.00
行 份有限公司
中国光大银行南京分行营业部 江苏徐矿能源股 76490180809800082 0.00
份有限公司
兴业银行股份有限公司徐州分行 江苏徐矿能源股 408010100101005402 0.00
份有限公司
南京银行股份有限公司徐州分行 江苏徐矿能源股 1601240000007418 0.00
份有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司徐 江苏徐矿能源股 932004010168178901 0.00
州市西安北路支行 份有限公司
中国工商银行股份有限公司徐州泉 江苏徐矿能源股 1106021129210999967 0.00
山支行 份有限公司
中国建设银行股份有限公司徐州淮 江苏徐矿能源股 32050171873609600925 0.00
西支行 份有限公司
国家开发银行江苏省分行 江苏徐矿能源股 32100109000000000003 0.00
份有限公司
中国工商银行股份有限公司乌拉盖 苏能（锡林郭勒） 0610238029100061486 0.00
管理区支行 发电有限公司
合计 0.00
截至2024年12月31日，上述募集资金账户均已注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目累计使用募集资金
402,440.71 万元，具体情况详见本报告附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目预先投入与置换情况
2024 年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金

的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2023 年 4 月 26 日召开了第二届董事会第二十次会议、第二届监事会
第十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用不超过人民币 15 亿元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性
好、风险低、投资期限不超过 12 个月的保本型投资品种（包括但不限于结构性
存款、大额存单、定期存款等）。独立董事和保荐人均发表了同意意见。
公司 2024 年 4 月 9 日召开了第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二
次会议，审议通过了《关于江苏徐矿能源股份有限公司使用闲置募集资金进行现
金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 6.5 亿元的暂时闲置募集资金购买
安全性高、流动性好、风险低、投资期限不超过 12 个月的保本型投资品种（包
括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款等）。保荐人发表了同意意见。
报告期内，公司使用闲置募集资金开展7 天通知存款，累计到账收益 1,703.40
万元。截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金投资 7 天通知存款余额
为人民币 0.00 万元。
单位：万元
开户银行 产品名称 产品 收益类型 起息日 投入金额 收回本金 到账 尚未收
期限 收益 回本金
中国建设银 七天
行股份有限 七天通知 自动 保本固定 2023 年 4 月 49,999.97 49,999.97 304.89 0.00
公司徐州淮 存款 转存 收