动力源:中德证券有限责任公司关于北京动力源科技股份有限公司2024年度持续督导年度报告书

中德证券有限责任公司
关于北京动力源科技股份有限公司
2024 年度持续督导年度报告书
保荐人名称：中德证券有限责任公司 发行人名称：北京动力源科技股份有限公司
保荐代表人姓名：李详 联系电话：010-59026666
保荐代表人姓名：何文景 联系电话：010-59026666
根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规、规则的规定，中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐人”）作为北京动力源科技股份有限公司（以下简称“动力源”“公司”“上市公司”或“发行人”）2022 年度向特定对象发行股票的
保荐人，对动力源进行持续督导，持续督导期为 2024 年 11 月 13 日至 2025 年 12 月 31
日。其中，2024 年度持续督导期为 2024 年 11 月 13 日至 2024 年 12 月 31 日（以下简
称“本督导期”）。现就本督导期持续督导工作总结如下：
一、保荐人自上市公司发行证券起对上市公司的持续督导工作情况
序号 工作内容 完成持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐人已制定并严格执行持续督导工作制
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 度，已制定本项目的持续督导工作计划
作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工
作开始前，与上市公司或相关当事人签署 保荐人已与上市公司签署保荐协议，该协
2 持续督导协议，明确双方在持续督导期间 议已明确双方在持续督导期间的权利义务
的权利义务，并报上海证券交易所（以下简
称“上交所”）备案
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 保荐人通过日常沟通、定期或不定期回访、
3 调查等方式开展持续督导工作 现场检查等方式，对公司开展了持续督导
工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司
4 违法违规事项公开发表声明的，应于披露 本督导期内，公司未发生保荐人须按有关
前向上交所报告，经上交所审核后在指定 规定公开发表声明的违法违规事项
媒体上公告

序号 工作内容 完成持续督导情况
持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现 本督导期内，公司未发生需要应由保荐人
5 或应当发现之日起五个工作日内向上交所 向上交所报告的违法违规、违背承诺等事
报告，报告内容包括上市公司或相关当事 项
人出现违法违规、违背承诺等事项的具体
情况，保荐人采取的督导措施等
督导上市公司及其董事、高级管理人员遵 保荐人已督促动力源及其董事、高级管理
6 守法律、法规、部门规章和上交所发布的业 人员遵守法律、法规、部门规章和上交所发
务规则及其他规范性文件，并切实履行其 布的业务规则及其他规范性文件，切实履
所作出的各项承诺 行其所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治
7 理制度，包括但不限于股东会、董事会议事 保荐人已督促公司建立健全并有效执行公
规则以及董事、高级管理人员的行为规范 司治理制度
等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算
8 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 保荐人已督促公司建立健全并有效执行各
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 项内控制度
易、对子公司的控制等重大经营决策的程
序与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息披 保荐人已督促公司建立健全并有效执行信
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文 息披露制度，建立完整的信息披露制度体
9 件，并有充分理由确信上市公司向上交所 系，并已按规定审阅信息披露文件及其他
提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述 相关文件
或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监 保荐人已对公司相关文件及时进行事前审
会、上交所提交的其他文件进行事前审阅， 阅，并对存在问题的信息披露文件及时督
10 对存在问题的信息披露文件应当及时督促 促公司予以更正或补充，不存在公司不予
上市公司予以更正或补充，上市公司不予 更正或补充的情况
更正或补充的，应当及时向上交所报告
对上市公司的信息披露文件未进行事前审
阅的，应当在上市公司履行信息披露义务 保荐人已对公司相关文件进行审阅，公司
11 后 5 个交易日内，完成对有关文件的审阅 已给予密切配合，详见“二、保荐人对上市
工作，对存在问题的信息披露文件应当及 公司信息披露审阅的情况”
时督促上市公司更正或补充，上市公司不
予更正或补充的，应当及时向上交所报告

序号 工作内容 完成持续督导情况
本督导期内，上市公司或其控股股东、实际
控制人、董事、监事、高级管理人员不存在
受到中国证监会行政处罚、上交所监管措
施或者纪律处分的情况。
2025 年 3 月 31 日，公司及公司董事、财务
负责人、董事会秘书胡一元收到《关于对北
京动力源科技股份有限公司采取责令改正
措施及对胡一元采取出具警示函措施的决
定》（[2025]52 号）。因公司存在收入核算不
准确、减值计提不准确、内部控制存在缺陷
等问题，中国证券监督管理委员会北京监
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、 管局（以下简称“北京证监局”）对公司采
董事、高级管理人员受到中国证监会行政 取责令改正的监管措施，对主要责任人胡
12 处罚、上交所监管措施或者纪律处分的情 一元采取出具警示函的监管措施，并将相
况，并督促其完善内部控制制度，采取措施 关情况记入证券期货市场诚信档案。
予以纠正 2025 年 3 月 31 日，因上述违规事项，公司
及公司董事、财务负责人、董事会秘书胡一
元收到上交所出具的《关于对北京动力源
科技股份有限公司及有关责任人予以监管
警示的决定》（上证公监函〔2025〕0044
号）。
就上述监管措施，保荐人已督促上市公司
及所有董事、监事、高级管理人员应高度重
视，规范财务会计核算，不断提高信息披露
水平，并完善内部控制制度，采取措施予以
纠正，及时根据要求向北京证监局、上交所
提交书面整改报告。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制 保荐人已持续关注上市公司及控股股东、
13 人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 实际控制人等履行承诺的情况，未发现上
东、实际控制人等未履行承诺事项的，保荐 市公司及控股股东、实际控制人存在未履
人应当及时向上交所报告 行承诺事项的情形
关注社交媒体关于上市公司的报道和传
闻，及时针对市场传闻进行核查。经核查后
发现上市公司存在应当披露未披露的重大
14 事项或与披露的信息与事实不符的，保荐 本督导期内，公司未发生该等情况
人应当及时督促上市公司如实披露或予以
澄清；上市公司不予披露或澄清的，应当及
时向本所报告
在持续督导期间发现以下情形之一的，保
荐人应当督促上市公司做出说明并限期改
正，同时向上交所报告：（一）上市公司涉
嫌违反《上市规则》等上交所业务规则；
（二）中介机构及其签名人员出具的专业
15 意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重 本督导期内，公司未发生该等情况
大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十条
规定的情形；（四）上市公司不配合保荐人
持续督导工作；（五）上交所或保荐人认为
需要报告的其他情形

序号 工作内容 完成持续督导情况
制定对上市公司的现场检查工作计划