天禄科技:2024年度监事会工作报告

苏州天禄光科技股份有限公司
2024 年度监事会工作报告
2024 年，苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》及公司《监事会议事规则》的有关规定，认真履行职责，合理行使职权，积极开展工作，列席了公司董事会和股东大会，对公司经营管理、财务状况、规范运作等方面进行了有效监督，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年公司监事会主要工作情况汇报如下：
一、监事会会议召开情况
2024 年度，公司监事会共召开 9 次会议，会议的召集与召开程序、出席会
议人数、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和《公司章程》的规定。具体情况如下：
会议届次 召开日期 审议议案
第三届监事会 1、《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自
第十六次会议 2024 年 1 月 24 日 筹资金的议案》；2、《关于与南京六建建设集团
有限公司签订<建设工程施工合同>的议案》。
1、2023 年年度报告及摘要；2、《2023 年度内部
控制自我评价报告》；3、《2023 年度财务决算报
告》；4、《关于 2024 年度公司监事薪酬的议案》；
5、《公司 2023 年度利润分配预案》；6、《2023
第三届监事会 年度监事会工作报告》；7、《关于提请公司股东
第十七次会议 2024 年 4 月 17 日 大会授权公司董事会办理以简易程序向特定对象
发行股票相关事宜的议案》；8、《关于开展远期
结售汇业务、外汇掉期业务的议案》；9、《关于
使用闲置自有资金进行现金管理的议案》；10、
《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报
告》。
第三届监事会 2024 年 4 月 24 日 1、2024 年第一季度报告。
第十八次会议
第三届监事会 2024 年 5 月 31 日 1、《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已
第十九次会议 授予但尚未归属的限制性股票的议案》。
第三届监事会 2024 年 8 月 15 日 1、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的
第二十次会议 议案》。
第三届监事会 2024 年 8 月 22 日 1、2024 年半年度报告及摘要；2、《2024 年半年
第二十一次会议 度募集资金存放与使用情况的专项报告》；3、《关
会议届次 召开日期 审议议案
于 2024 年半年度计提资产减值准备的议案》；4、
《关于非经营性资金占用及其他关联资金往来情
况的议案》。
第三届监事会 2024 年 10 月 29 日 1、《2024 年第三季度报告》；2、《关于 2024 年
第二十二次会议 第三季度计提资产减值准备的议案》。
第三届监事会 2024 年 11 月 20 日 1、《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》。
第二十三次会议
1、《关于子公司增资扩股暨引入投资者的议案》；
第三届监事会 2024 年 12 月 24 日 2、《关于“扩建中大尺寸导光板项目”募投项目
第二十四次会议 延期的议案》；3、《关于变更“新建光学板材项
目”募投项目实施地点和项目延期的议案》。
二、列席董事会和股东大会情况
2024 年度，监事会成员列席了公司全部股东大会会议和董事会会议，依法监督了各次股东大会、董事会的议案审议和会议召开程序，参与公司重大决策讨论。
（一）监事会列席了 2024 年全部董事会现场会议，对董事会执行股东大会决议、履行诚信义务进行了监督。
（二）监事会对公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中未发现违规操作行为。
（三）监事会认真开展各项工作，主抓各项工作的落实。
三、公司依法运作情况
监事会按照《公司法》《公司章程》等的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司 2024 年合规运营和依法运作进行监督；公司依据国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，不断完善内部控制制度，经营决策程序符合相关规定，公司董事及其他高级管理人员积极履行工作职责，不存在违反法律、法规、规章以及《公司章程》的规定或损害公司及股东权益的行为。
四、对公司财务状况的监督
监事会依据《公司法》《公司章程》等相关法律法规对公司的财务状况、财务管理以及公司经营成果进行了认真细致的监督、检查和审核工作。公司财务制
度健全、财务运作规范、财务状况良好，会计无重大遗漏和虚假记载，财务报告真实、客观、公允地反映了公司财务状况和经营成果。
五、检查公司募集资金使用情况
公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》关于公司募集资金存放和使用的相关规定进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，不存在损害公司股东利益的情形。
六、公司关联交易情况
公司 2024 年度未发生重大关联交易行为，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的行为。
七、对外担保及关联方占用资金情况
公司 2024 年度未发生违规对外担保及关联方占用资金的情况，不存在损害公司和全体股东利益的情形。
八、内幕信息知情人管理情况
公司 2024 年度严格履行《内幕信息及知情人管理制度》的有关规定和要求，并严格按照该制度控制内幕信息知情人员范围，及时登记内幕信息知情人员名单及其个人信息，未发生内幕交易，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，有效地保护了广大投资者特别是中小投资者的利益。
九、董监高违规交易监督情况
2024 年度，公司副总经理李红军先生配偶因对交易规则不熟悉，导致发生短线交易情形。监事会知悉后，及时督促公司组织董监高进行专项培训学习，杜绝再次出现此类事件。
十、对公司内部控制自我评价的意见
公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》《内部审计管理制度》等有关规定，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一步规范运作，公司建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制，保护公司资产的安全和完整，保证了公司业务活动的正常开展。公司各部门管理控制制度完整，内部审计部门及人员配备到位，保证了公司重大经营活动的执行及监督充分有效。
十一、2025 年监事会工作计划
2025 年，监事会将继续严格按照相关法律法规及规章制度履行职责，继续忠实履行职责，持续关注公司生产运营情况，加强对公司经营管理工作的监督检查，督促法人治理结构优化完善，提升管理运营水平，切实维护公司及股东利益。
监事会成员将继续加强自我学习，积极参加监管机构及公司组织的有关培训，强化自身专业素养，提高监督水平，切实维护公司及投资者的合法利益，促进公司健康持续发展。
苏州天禄光科技股份有限公司监事会
2025 年 4 月 24 日