科拓生物:第一创业证券承销保荐有限责任公司关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：第一创业证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：科拓生物
保荐代表人姓名：刘毅 联系电话：010-63212080
保荐代表人姓名：李兴刚 联系电话：010-63212080
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 无，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 无，均事前或事后审阅会议议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8 次

项目 工作内容
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024年 12月 31 日
（3）培训的主要内容 上市公司治理及规范运作、股份回
购、募集资金管理等相关规定
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委 无 不适用
托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状 无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

未履行承诺的
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 原因及解决措
施
1、关于股份锁定及减持意向的承诺（IPO） 是 不适用
2、关于稳定股价的承诺 是 不适用
（履行完毕）
3、关于招股说明书信息披露的承诺 是 不适用
4、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
5、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
6、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
8、关于执行社会保障、住房公积金制度的承诺 是 不适用
9、关于自有和租赁无证房产的承诺 是 不适用
10、关于及时办理兼职创业审批/备案手续的承诺 是 不适用
11、未能履行承诺的约束措施的承诺 是 不适用
12、关于股权激励计划有关事宜的承诺 是 不适用
13、股份限售的承诺（向特定对象发行股票） 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2024 年 4 月 10 日，深圳证券交易所对一创投行及保荐代表
人尹航、姚亚良、郑旭楠出具《关于对第一创业证券承销保
荐有限责任公司、尹航、姚亚良、郑旭楠的监管函》（深证
函［2024］267 号）。该文件指出，一创投行及尹航、姚亚
良、郑旭楠在保荐新锦动力集团股份有限公司向特定对象发
行股票的过程中，存在未及时向交易所报送会后事项并更新
2、报告期内中国证监会和深 发行上市申请文件的问题，以上行为违反了《深圳证券交易圳证券交易所对保荐机构或 所上市公司证券发行上市审核规则》第十八条、第二十条的者其保荐的公司采取监管措 规定。保荐机构在收到《监管函》后高度重视，已于 2024 年
施的事项及整改情况 45 月启动内部问责程序，于 2024 年 5 月，由质量控制部就
项目审核阶段中应及时汇报的重大事项、报送会后事项以及
及时更新发行上市申请文件等相关监管规定和工作要求向投
行全体员工进行培训，并针对上述事项进行总结等，进一步
落实公司对会后事项“及时报告并更新发行上市申请文件”
的要求，确保相关信息披露内容在真实、准确、完整的基础
上，满足及时性要求。
3、其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
刘毅 李兴刚
第一创业证券承销保荐有限责任公司
年 月日