激智科技:市值管理制度

宁波激智科技股份有限公司
市值管理制度
第一章 总则
第一条 为加强宁波激智科技股份有限公司（以下简称“公司”）的市值管理工作，进一步规范公司的市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规、其他规范性文件，结合《宁波激智科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。
第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。
第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资价值合理反映公司质量。
第四条 公司开展市值管理的基本原则：
（一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、部门规章、规范性
文件及《公司章程》等内部规章制度的前提下开展市值管理工作；
（二）系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原则，协同公司各
业务体系以系统化方式持续开展市值管理工作；
（三）科学性原则：公司的市值管理有其规律，应当依其规律进行科学管理，
科学研判影响公司投资价值的关键性因素，以提升公司质量为基础开展市值
管理工作；
（四）常态性原则：公司的市值成长是一个持续的和动态的过程，公司将及
时关注资本市场及公司股价动态，常态化主动跟进开展市值管理工作；
（五）诚实守信原则：公司在市值管理活动中应当注重诚信、坚守底线、担
当责任，营造健康良好的市场生态。
第二章 市值管理的机构与职责

第五条 市值管理工作由董事会负责领导、管理层参与，董事会秘书是市值管理工作的直接负责人，公司董事会办公室是市值管理工作的执行机构，负责市值的日常维护管理工作，公司各部门负责对相关信息的归集工作提供支持。
第六条 公司董事会是市值管理工作的领导机构，主要职责有：
（一）董事会应当重视公司质量的提升，根据当前业绩和未来战略规划就公司投资价值制定长期目标，在公司治理、日常经营、并购重组及融资等重大事项决策中充分考虑投资者利益和回报，坚持稳健经营，避免盲目扩张，不断提升公司的投资价值；
（二）董事会应当密切关注市场对公司价值的反映，在市场表现明显偏离公司价值时，审慎分析研判可能的原因，积极采取措施促进公司投资价值合理反映公司质量。
第七条 董事长应当积极督促执行提升公司投资价值的董事会决议，推动提升公司投资价值的相关内部制度不断完善，协调各方采取措施促进公司投资价值合理反映公司质量。
第八条 董事、高级管理人员应当积极参与提升公司投资价值的各项工作，参加业绩说明会、投资者沟通会等各类投资者关系活动，增进投资者对公司的了解。
第九条 董事会秘书应当做好投资者关系管理和信息披露相关工作，与投资者建立畅通的沟通机制，积极收集、分析市场各方对公司投资价值的判断和对公司经营的预期，持续提升信息披露透明度和精准度。
董事会秘书应当加强舆情监测分析，密切关注各类媒体报道和市场传闻，发现可能对投资者决策或者公司股票交易价格产生较大影响的，应当及时向董事会报告。公司应当根据实际情况及时发布澄清公告等，同时可通过官方声明、召开新闻发布会等合法合规方式予以回应。
第十条 董事会办公室作为市值管理工作的具体执行部门，负责协助董事会秘书对公司的市值进行监测、评估与维护。
第十一条 公司各职能部门及下属公司应当积极支持配合公司市值管理工作，共同参与公司市值管理体系建设。
第三章 市值管理的主要方式

第十二条 公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的重要抓手。公司应当聚焦主业，提升经营效率和盈利能力，同时可以结合自身实际情况，综合运用下列方式促进公司投资价值合理反映公司质量：
（一）并购重组；
（二）股权激励、员工持股计划；
（三）现金分红；
（四）加强投资者关系管理；
（五）信息披露；
（六）股份回购；
（七）其他合法合规的方式。
第十三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等应当切实提高合规意识，不得在市值管理中从事以下行为：
（一）操控公司信息披露，通过控制信息披露节奏、选择性披露信息、披露虚假信息等方式，误导或者欺骗投资者；
（二）通过内幕交易、泄露内幕信息、操纵股价或者配合其他主体实施操纵行为等方式，牟取非法利益，扰乱资本市场秩序；
（三）对公司证券及其衍生品种交易价格等作出预测或者承诺；
（四）未通过回购专用账户实施股份回购，未通过相应实名账户实施股份增持，股份增持、回购违反信息披露或股票交易等规则；
（五）直接或间接披露涉密项目信息；
（六）其他违反法律、行政法规、中国证监会规定的行为。
第四章 监测预警机制及应对措施
第十四条 公司应当对市值、市盈率、市净率等指标及公司所处行业平均水平进行监测，并设定合理的预警阈值。当相关指标触发预警阈值时，公司董事会办公室应当分析原因，并向董事会报告。董事会应当尽快研究确定需要采取的措施，积极维护公司市场价值。
第十五条 当公司出现股价短期连续或者大幅下跌情形时，应及时采取如下措施：
（一）及时分析股价变动原因，摸排、核实涉及的相关事项，根据实际情况
及时发布澄清公告或通过官方声明、召开新闻发布会等合法合规方式予以回应；
（二）加强与投资者的沟通，及时通过投资者电话、投资者说明会等方式传递公司价值，增进投资者对公司的了解；
（三）在符合回购法定条件及不影响公司日常经营的情况下，制定、披露并实施股份回购计划；
（四）其他合法合规的措施。
第十六条 本制度所称“股价短期连续或者大幅下跌情形”是指：
（一）连续 20 个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到 20%；
（二）公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的 50%；
（三）深圳证券交易所规定的其他情形。
第五章 附则
第十七条 本细则未尽事宜按照国家有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》执行；相关事项与国家有关法律法规及其他规范性文件和《公司章程》的规定不一致的，以国家有关法律法规及其他规范性文件和《公司章程》的规定为准。
第十八条 本细则自董事会决议通过之日起施行。
第十九条 本细则由董事会负责修改和解释。
宁波激智科技股份有限公司董事会
2025 年 4 月 21 日