康华生物:2024年度独立董事述职报告(陶海英)

成都康华生物制品股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为成都康华生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2024 年度，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作》”）等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡和专业咨询的作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将本人 2024 年度履职情况汇报如下：
一、 独立董事的基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况
本人陶海英，女，中国国籍，无境外永久居留权，华东政法大学法学硕士、上海交通大学 EMBA 硕士。历任浙江奥康鞋业股份有限公司独立董事、国际贸易促进委员会/中国国际商会调解中心调解员等职务；现任康华生物独立董事、上海实业（集团）有限公司外部董事、国浩律师（上海）事务所律师、合伙人、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、杭州仲裁委员会仲裁员、北海仲裁委员会仲裁员。
（二）独立性说明
在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，不存在任何可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。
二、 独立董事 2024 年度履职概况

（一）出席董事会、列席股东大会情况
2024 年度，本人投入足够的时间和精力，专业、高效地履行职责，积极参加了公司的董事会，列席了股东大会，不存在缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席董事会的情况。本人以勤勉尽责的态度，认真审议了提交公司董事会、股东大会审议的各项议案及会议相关资料，就相关议案同与会董事以及公司经营管理层进行了深入的探讨，审慎地行使表决权，对相关议案发表了专业、客观的独立意见，尽到了独立董事应尽的义务，未受到公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。
本人对公司 2024 年度的董事会会议和股东大会会议审议的议案均无异议，本人认为公司董事会、股东大会会议的召集、召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，表决结果合法有效，会议相关决议符合公司整体利益，均未损害公司全体股东特别是中小股东的合法权益。
2024 年度，本人出席相关会议情况如下：
现场出 以通讯 缺 出席股
姓名 应参加董 席董事 方式参 亲自出 委托出 席 东大会
事会次数 会次数 加董事 席次数 席次数 次 次数
会次数 数
陶海 5
10 2 8 10 0 0
英
（二）独立董事专门会议工作情况
2024 年度，本人根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及其他法律、法规和《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作制度》有关的规定，就公司各类重大事项进行深入了解、严格核查后，秉承严谨的态度，客观、公正地在独立董事专门会议上对相关重大事项进行审议、表决，具体情况如下：
召开日期 会议届次 审议议案 意见
类型
第二届董事会独 1. 《关于豁免第二届董事会独立董事第一次
2024-01-22 立董事第一次专 专门会议通知时限的议案》； 同意
门会议 2. 《关于独立董事共同推举方小波先生为独
立董事专门会议召集人和主持人的议

案》；
3. 《关于回购公司股份方案的议案》。
1. 《关于公司 2023 年度内部控制自我评价报
第二届董事会独 告的议案》；
2024-03-21 立董事第二次专 2. 《关于公司 2023 年度募集资金存放与使用 同意
门会议 情况的专项报告的议案》；
3. 《关于确认公司 2023 年度董事、高级管理
人员薪酬及 2024 年度薪酬方案的议案》。
1. 《关于公司董事会换届选举暨提名第三届
董事会非独立董事候选人的议案》；
第二届董事会独 2. 《关于公司董事会换届选举暨提名第三届
2024-06-26 立董事第三次专 董事会独立董事候选人的议案》； 同意
门会议 3. 《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议
案》；
4. 《关于作废部分 2021 年限制性股票激励计
划已授予尚未归属限制性股票的议案》。
1. 《关于豁免第三届董事会独立董事第一次
第三届董事会独 专门会议通知时限的议案》；
2024-07-16 立董事第一次专 2. 《关于聘任公司高级管理人员的议案》； 同意
门会议 3. 《关于独立董事共同推举方小波先生为独
立董事专门会议召集人和主持人的议
案》。
1. 《关于 2024 年半年度报告及其摘要的议
案》；
第三届董事会独 2. 《关于 2024 年半年度募集资金存放与使用
2024-08-09 立董事第二次专 情况的专项报告的议案》； 同意
门会议 3. 《关于公司<2024 年员工持股计划（草
案）>及其摘要的议案》；
4. 《关于公司<2024 年员工持股计划管理办
法>的议案》。
第三届董事会独 1. 《关于豁免第三届董事会独立董事第三次
2024-09-25 立董事第三次专 专门会议通知时限的议案》 同意
门会议 2. 《关于变更回购股份用途并注销的议
案》。
第三届董事会独 《关于调整部分募集资金投资项目实施进
2024-12-27 立董事第四次专 1. 同意
门会议 度的议案》。
（三）出席董事会专门委员会工作情况
本人为公司薪酬与考核委员会、审计委员会的成员，2024 年度，本人根据《公司章程》和董事会各专门委员会工作制度的要求，开展日常工作，审议相关
议案，对公司董事、高级管理人员的薪酬及考核、内部控制、公司定期报告等各方面事项提供了专业性的意见和建议，为董事会科学决策提供了支持。
作为薪酬与考核委员会的主任委员，本人严格按照《公司章程》和《董事会薪酬与考核委员会工作制度》等规章制度积极履行职责，主持召开专门委员会会议 3 次，协同其他委员，结合公司主要财务指标以及公司董事和高级管理人员的主要职责、工作态度、工作目标完成情况等各项关键数据，对公司董事和高级管理人员进行考评，对公司股权激励、员工持股计划情况进行审查，同时对公司现有薪酬制度进行了有效的监督。
作为审计委员会的委员，本人严格按照《公司章程》和《董事会审计委员会工作制度》等规章制度积极履行职责，参加专门委员会会议 7 次，就公司 2023年年度报告、2024 年第一季度报告、2024 年半年度报告、2024 年第三季度报告等有关重大财务信息披露进行了内部审核、阅读，保证公司重大财务信息的完整、真实；对公司续聘会计师事务所等事项进行审议；同时，本人还听取了公司相关负责人对公司 2024 年度经营成果和财务状况的工作汇报，切实履行了审计委员会工作职责，强化了董事会决策功能。
（四）与内部审计机构、会计师事务所沟通情况
报告期内，本人积极听取公司内部审计机构的工作汇报，包括年度内部审计计划、各季度内部审计工作进展情况等，并结合自己的专业知识及经验提出意见和建议，助力公司提高风险管理水平、进一步深化公司内部控制体系建设。在财务审计方面，本人充分发挥独立董事在定期报告审计工作中的监督作用，对公司聘任的会计师事务所进行了审核，与会计师、公司财务负责人协商沟通，共同确定了公司 2024 年度财务报告审计工作的时间安排和工作计划，与会计师就审计中关注的重点问题进行了沟通，并督促会计师在认真审计的情况下按计划提交报告。
（五）现场工作及公司配合情况
2024 年度，本人通过参加董事会、股东大会及不定期实地考察等形式，对公司生产经营、财务情况、信息披露事务管理、内部控制制度的建设和运作以及董事会决议的执行情况等事项进行了现场的核查和监督，积极有效地履行了独立董
事的职责。日常工作中，本人通过电话、邮件、微信、现场交流等多种途径，与公司其他董事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，主动了解公司最新经营情况和重大事项的进展，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，充分发挥独立董事的专业知识和独立作用，积极对公司经营管理建言献策。
（六）保护投资者权益方面所做的相关工作
2024 年度，本人积极、有效地履行了独立董事及董事会各专门委员会委员的职责，防止公司有任何