鸿铭股份:东莞证券股份有限公司关于广东鸿铭智能股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

东莞证券股份有限公司
关于广东鸿铭智能股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：东莞证券股份有限公司 被保荐公司简称：鸿铭股份
保荐代表人姓名：吕晓曙 联系电话：0769-22119285
保荐代表人姓名：陈小宇 联系电话：0769-22113725
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文 是
件
（2）未及时审阅公司信息披露文件 0 次
的次数
2.督导公司建立健全并有效执行规
章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制
度（包括但不限于防止关联方占用
公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制 是
度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与 是
信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 0 次，未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规 是
定报送

现场检查发现的问题及整改情况：
（一）公司存在的问题
2024 年 2 月 1 日，公司召开第三届董事会第八次会
议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于募集
资金投资项目延期的议案》，调整后募投项目达到预计
可使用状态日期为 2024 年 8 月。
2024 年 8 月 27 日，公司召开第三届董事会第十一次
会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于
募集资金投资项目延期的议案》，调整后募投项目达到
预计可使用状态日期为 2025 年 8 月。
公司募投项目延期至 2025 年 8 月完成，公司募投项
目进度已滞后于招股说明书中原预计进度。（二）保荐
（3）现场检查发现的主要问题及整 机构已采取的持续督导措施及效果
改情况 保荐机构通过查阅募集资金专户流水、募投项目支付涉
及的合同、物流单、发票、付款申请书、银行回单、记
账凭证等，与公司实际控制人、财务负责人、董事会秘
书沟通，了解了公司募投项目延期的原因。保荐机构督
促公司及时披露募投项目延期的事项，督促公司加快募
投项目建设进度，在 2025 年 8 月前完成募投项目，
保荐机构针对公司募投项目延期事项出具了核查意见。
公司在保荐机构的督促下加快了募投项目的建设进度，
避免募投项目的再次延期。
（三）进一步整改计划
公司后续将加快室内装修施工及设备安装等后续工作，
力争早日实现投产。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结 不适用
论意见
7.向本所报告情况（现场检查报告
除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是 是
否合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 6 日
募集资金管理、资金占用、内幕信息知情人管理及内幕
（3）培训的主要内容 交易、上市公司市值管理等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立 不适用
和执行 无
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制 不适用
人变动 无
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风险 无 不适用
投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10. 发行人或者其聘请
的证券服务机构配合保 无 不适用
荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管 无 不适用
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因
及解决措施

1.关于所持股份的限售安排、自愿锁定、 是 不适用
延长锁定期的承诺
2.关于持股及减持意向的承诺 是 不适用
3.关于稳定股价的预案及相关承诺 是 不适用
4.关于信息披露的承诺 是 不适用
5.关于填补被摊薄即期回报措施的承诺 是 不适用
6.关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7.关于未能履行承诺时的约束措施的承诺 是 不适用
8.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9.关于承担社保、住房公积金、税收优惠、 是 不适用
股改税款缴纳、租赁房产相关责任的承诺
10.关于规范关联交易的承诺 是 不适用
11.关于避免资金占用的承诺 是 不适用
12.关于公司因整体变更为股份公司税款 是 不适用
缴纳事项的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
东莞证券股份有限公司指派吕晓曙女士及陈小宇先生担任公
1.保荐代表人变更及其 司的保荐代表人。原保荐代表人郭天顺先生因工作安排原因，不
理由 再负责公司持续督导的保荐工作，为保证持续督导工作的有序进
行，东莞证券股份有限公司决定由陈小宇先生接替郭天顺先生担
任