中简科技:光大证券股份有限公司关于中简科技2024年度募集资金存放及使用情况报告的核查意见

光大证券股份有限公司
关于中简科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“本保荐机构”或“保荐机构”）作为中简科技股份有限公司（以下简称“中简科技”或“公司”）向特定对象发行股票项目持续督导阶段的保荐机构，根据《公司法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律法规的要求，对中简科技 2024 年度募集资金使用情况进行了认真、审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）募集资金金额及到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于中简科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕164 号）同意，公司向特定对象发行 A 股人
民币普通股股票 39,564,787 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为 50.55 元
/股，募集资金总额为人民币 1,999,999,982.85 元，扣除与发行有关的费用人民币14,813,551.89 元（不含税），公司实际募集资金净额为人民币 1,985,186,430.96 元。
上述募集资金于 2022 年 3 月 11 日到账，大华会计师事务所（特殊普通合伙）
已对上述募集资金进行验证，并出具了《中简科技股份有限公司发行人民币普通股（A 股）39,564,787 股后实收股本的验资报告》（大华验字【2022】第 000135号）。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况具体如下：

项目 金额
募集资金总额 200,000.00
减：承销保荐费用 1,288.00
募集资金到账 198,712.00
减：支付的发行费用（包含已被置换的以自筹资金预先支付的发 193.36
行费用）
减：置换前期投入 6,774.80
减：对募集资金项目的投入（补充流动资金） 35,000.00
减：购买理财产品 1,053,400.00
减：对募集资金项目的投入（高性能碳纤维及织物产品项目） 135,620.95
加：理财产品到期赎回 1,038,400.00
加：累计利息收入扣除手续费净额 1,195.80
加：现金管理类产品到期投资收益 5,060.65
截至 2024 年 12 月 31 日募集资金结存余额 12,379.35
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金使用管理办法》的规定，经中简科技第二届董事会第十八次会议授权，中简科技与本保荐机构及江苏银行股份有限公司常州分行、华夏银行股份有限公司常州分行、中国银行股份有限公司常州分行、中信银行股份有限公司常州分行、招商银行股份有限公司常州分行、中国民生银行股份有限公司南京分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，并对协议内容进行了公告（公告编号：2022-012），明确了各方的权利和义务。
（二）募集资金专户存储情况
截止 2024 年 12 月 31 日，公司有 6 个募集资金专户，募集资金余额为
273,793,462.57 元。其中，银行存款余额 123,793,462.57 元，结构性存款余额为
150,000,000.00 元，详情如下：
（1）银行存款
单位：元
序 银行名称 银行账号 初始存放金额 截止日余额余额 备注
号
中信银行股份 811050101400191
1 有限公司常州 7014 99,355,999.98 2,121.90 活期
分行营业部
中国民生银行
2 股份有限公司 634525135 695,491,982.85 6,829.51 活期
常州钟楼支行
华夏银行股份 131500000016217
3 有限公司常州 12 99,355,999.98 58,228.72 活期
分行营业部
江苏银行股份 837001880000614
4 有限公司常州 08 99,355,999.98 97,006.70 活期
春江支行
5 中国银行常州 496277400764 397,423,999.93 10,990,254.87 活期
分行营业部
招商银行股份 已开通协
6 有限公司常州 519902174110704 596,135,999.90 112,639,020.87 定存款
新北支行
合计 1,987,119,982.62 123,793,462.57
（2）结构性存款
单位：元
序 银行名称 存款名称 金额 起息日 到期日 预计年化
号 收益率
招商银行股 招商银行点金
份有限公司 系列看涨两层 1.55%-2.1
1 常州新北支 区间 94 天结构 50,000,000.00 2024/10/18 2025/1/20 %
行 性存款
NNJ03560
中国银行常 江苏对公结构
2 州分行营业 性存款 51,000,000.00 2024/12/5 2025/1/8 0.85%-2.9
部 CSDVY202418 939%
065 34 天

中国银行常 江苏对公结构
3 州分行营业 性存款 49,000,000.00 2024/12/5 2025/1/6 0.85%-2.9
部 CSDVY202418 938%
064 32 天
合计 150,000,000.00 — — —
三、2024 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
详见附表 1：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的变动情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的增加实施用地及实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在募集资金节余情况。
（六）超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金的情形。
（七）使用闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于2024年3月11日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司使用闲置资金进行现金管理的议案》，为提高公司 2024 年度部分闲置资金的使用效率，增加财务投资收益，在不影响公司正常经营、募集资金投资项目建设及资金安全，并保证后续设备订购、研发投入、销售渠道建设及产业链布局及时高效开展，保证资金的流动性、安全性的情况下，
董事会审议后同意公司使用部分闲置资金进行现金管理，其中募集资金最高额度
不超过人民币 4 亿，投资期限不超过 12 个月，可以在额度范围内 12 个月内滚动
使用；自有资金最高额度不超过最近一期经审计净资产的 25%，投资期限不超过 12个月，可以在额度范围内 12 个月内滚动使用。
报告期内，公司在上述授权范围内对募集资金开展了协定存款业务、通知存款业务及结构性存款业务。
在协定存款及通知存款业务中，银行将募集账户中的资金视为本金，根据双方约定存款利率，定期结算利息并将利息下拨至对应的募集资金账户；结构性存款业务中，公司与银行签订结构性存款协议，根据协议的相关要素在到期日向公司还本付息；截止到报告期末，公司与三家募集资金存放银行达成了结构性存款协议，详情可阅本报告的“二、募集资金存放和管理情况”之“（二）募集资金专户存储情况”之“（2）结构性存款”的有关内容。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在需要特别说明的募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照相关法律法规和公司《募集资金使用管理办法》的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：中简科技 2024 年度募集资金存放和使用符合《证券发