拉普拉斯:2024年度独立董事述职报告(王大立)

拉普拉斯新能源科技股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告（王大立）
本人作为拉普拉斯新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规，以及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等有关规定，本着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉地履行独立董事职责，充分发挥独立性和专业性作用，积极推动和保障公司的规范运作及稳定发展，切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况
本人王大立，1964 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。
1987 年 7 月毕业于北京大学，获学士学位；1990 年 7 月毕业于中国人民大学，
获硕士学位。1990 年 7 月至 1993 年 5 月，就职于深圳赛格集团公司经济技术发
展研究所、股份制改造办公室；1993 年 5 月至 1999 年 8 月，就职于君安证券有
限责任公司，历任总裁秘书、广州营业部总经理、董事会办公室主任；1999 年 8月至 2013 年 6 月，就职于国泰君安证券股份有限公司，历任深圳分公司总经理、总部营销管理总部总经理、机构客户部总经理、总裁办公室主任、新三板业务部
总经理；2013 年 7 月至 2018 年 10 月，就职于深圳国泰君安力鼎投资管理有限
公司，任董事长；2018 年 10 月至 2020 年 1 月，就职于深圳前海雪松金融服务
有限公司，任风控负责人；2021 年 5 月至 2022 年 10 月，就职于深圳市远湾创
发权益投资合伙企业（有限合伙），任高级合伙人。2022 年 11 月至今，任公司独立董事。
（二）关于独立性的情况说明
作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及其实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的情形。
本人具备《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规所要求的独立性及任职资格，不
存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加董事会、股东大会会议情况
2024 年度，本人积极出席公司董事会及股东大会会议。在董事会会议上，本
人本着勤勉负责的态度，认真审议各项董事会议案，谨慎行使表决权，为公司董
事会做出正确决策起到了积极作用。本人对各次董事会审议的各项议案均投了同
意票。
本人出席董事会、股东大会的具体情况如下：
独立董事 出席董事会情况 出席股东大会情况
姓名 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 出席次数
王大立 10 10 0 0 1
（二）参加董事会专门委员会及独立董事专门会议工作情况
本人担任董事会薪酬与考核委员会主任委员、董事会审计委员会委员、董事
会战略委员会委员。2024 年度，公司薪酬与考核委员会召开 1 次会议，审计委
员会召开 5 次会议，战略委员会未召开会议，独立董事专门会议召开 1 次会议。
本人严格按照各委员会工作细则及相关规定，召集或参加各委员会或专门会议，
无委托出席或缺席会议的情况。本人利用自身所具备的专业知识和工作经验，对
相关议案进行了认真审查。
（三）行使独立董事特别职权的情况
2024 年度，本人对涉及公司生产经营、募集资金管理、关联交易、内部控制
等事项进行了有效的审查和监督，并于必要时向公司相关部门和人员询问，充分
发挥专业经验及特长，依法独立、客观、充分地发表了意见。此外，本人作为独
立董事未行使以下特别职权：（1）提议独立聘请中介机构，对公司具体事项进行
审计、咨询或者核查；（2）向董事会提请召开临时股东大会；（3）提议召开董事
会会议；（4）依法公开向股东征集股东权利。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
本人作为审计委员会委员，密切关注公司的内部审计工作，听取并审阅了公
司内审部门的内部审计工作总结、审计计划及审计工作开展情况。同时积极与公司聘请的外部审计机构保持沟通，对年度报告审计工作进展情况进行监督，在审计计划阶段及审计完成阶段，就审计计划、审计重点、审计过程中发现的重大事项等进行了充分交流。
（五）与中小股东的沟通交流情况
2024 年度，本人切实履行独立董事职责，认真审议各项议案，核查实际情况，特别关注相关议案对中小股东利益的影响，对审议事项作出公正判断，独立、客观、审慎地行使表决权，为公司经营、管理和内部控制等方面提供意见和建议，切实维护公司和股东的合法权益。同时，本人利用出席股东大会的机会，注重与中小股东的交流，维护公司和中小股东的合法权益。
（六）现场工作情况
2024 年度，本人充分利用参加股东大会、董事会及专门委员会会议等机会及其他时间，对公司进行现场考察，走访公司生产基地，认真对公司日常经营情况、产品生产流程、财务状况、内控运行情况、募投项目实施进展等进行了解，全面深入的了解公司经营发展情况，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响；运用专业知识对公司董事会相关提案提出建设性意见和建议，充分发挥监督和指导的作用。
（七）公司配合独立董事工作情况
公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流。作为公司独立董事，本人能够及时获悉公司决策落实进度，掌握公司经营动态。公司在每次召开董事会及相关会议前，均能及时提供相关会议材料，并对提出的疑问及时解答，为本人的履职提供了必要的条件和支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
2024 年 6 月 21 日，第一届董事会第十三次会议审议通过《关于确认 2023
年度关联交易及预计 2024 年度日常关联交易的议案》。2024 年 12 月 31 日，第
一届董事会第十八次会议审议通过《关于预计 2025 年度日常关联交易的议案》。
本人按照相关法律法规以及《公司章程》、公司《关联交易决策制度》等制
度规定，对公司关联交易事项进行了认真审核，相关关联交易为公司开展日常经营和业务发展所需，交易内容合法合规，交易对手方履约能力良好。同时，公司关联交易价格根据招投标结果、结合市场价格的商务谈判等方式进行确定，相关安排符合相关法律法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案
2024 年度，公司及相关方均未变更或豁免承诺。
（三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
2024 年度，公司未发生被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
2024 年度，本人对公司财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了审议，认为公司对外报出及披露的财务信息真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营状况等信息，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；公司建立了有效的内部控制体系，各项内部控制制度符合有关法律法规、规范性文件的要求，内部控制制度执行有效，不存在重大缺陷，能够保障公司和股东的合法权益。
（五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
2024 年度，公司第一届董事会第十三次会议及 2023 年年度股东大会审议通
过了《关于聘请公司 2024 年度审计机构的议案》，同意聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师”）为公司 2024 年度财务报表审计机构及内部控制审计机构。
本人认为容诚会计师执业资格符合相关法律法规及《公司章程》等的规定，具备为公司提供审计服务的经验和能力。在其担任公司审计机构期间，其能够严格按照中国注册会计师审计准则的规定开展审计工作，遵守独立审计准则，勤勉尽责履行审计职责，出具的审计报告客观、公正。
（六）聘任或者解聘公司财务负责人
2024 年度，公司未发生聘任或者解聘财务负责人的情况。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

2024 年度，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
2024 年度，公司未发生提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员的情况。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划
2024 年度，公司第一届董事会薪酬与考核委员会第二次会议审议并通过了《关于公司董事、监事、高级管理人员 2023 年度薪酬考核报告的议案》。作为公司薪酬与考核委员会主任委员及独立董事，本人认为公司董事、监事、高级管理人员薪酬符合公司实际情况、地区薪酬水平和职务贡献，有利于促进公司持续稳定的发展，不存在损害公司及股东利益的情形，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
2024 年度，公司未审议股权激励计划、员工持股计划等相关事项，公司不存在董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划。
四、总体评价和建议
2024 年，本人作为公司独立董事，始终严格按照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，忠实勤勉地履行独立董事职责，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实履行了维护公司和股东利益的义务。
2025 年，本人将继续秉持客观公正的原则，按照相关法律、法规及规范性文件的要求，忠实勤勉地履行独立董事职责，充分发挥独立董事的作用，为公司董事会的科学决策提供参考意见，推动公司进一步提高规范运作水平，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司持续健康发展。
特此报告。
独立董事：王大立
2025 年 4 月 15 日