弘宇股份:华英证券有限责任公司关于山东弘宇精机股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

关于山东弘宇精机股份有限公司
使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见
华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”或“保荐机构”）作为山东弘宇精机股份有限公司（以下简称“弘宇股份”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对弘宇股份使用闲置募集资金进行现金管理进行了核查。核查具体情况如下：
一、弘宇股份募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东弘宇精机股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1243 号）的核准，弘宇股份向社会公开发行人民币普通股 1,667 万股，每股发行价格为人民币 12.76 元，募集资金总额为21,270.92 万元，扣除发行费用 4,025.86 万元后，实际募集资金净额为 17,245.06万元。前述募集资金到位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了《验资报告》（大信验字[2017]第 3-00030 号）。公司对募集资金采取专户存
储制度。截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金现金管理累计收益及利息收入
扣除手续费支出后的净额 3,500.00 万元，募集资金期末余额为 20,745.06 万元。
二、募集资金使用情况及闲置原因
1、募集资金使用情况
根据公司 2024 年 4 月 17 日召开的第四届董事会第六次会议、第四届监事会
第六次会议审议通过的《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司使用闲置募集资金进行现金管理，2024 年度购买银行理财产品实现投资收
益 422.33 万元，截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买银行理财
产品未到期金额为 20,600.00 万元。
公司于 2020 年 8 月 25 日召开了第三届董事会第六次会议、第三届监事会第
六次会议，审议通过了《关于公司重新论证首次公开发行募集资金投资项目并暂缓实施的议案》，公司全体独立董事对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构出具了核查意见。公司暂缓实施大马力拖拉机液压提升装置精细生产建设项目是对当前经济和行业发展环境不确定性加剧的应对，对公司生产经营不存在重大影响，符合公司长期发展利益和全体股东利益。公司将根据有关规定加强募集资金使用的内部与外部监督，确保募集资金使用的合法有效，实现公司与全体投资者利益的最大化。
公司按照《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，基于对当前宏观经济环境、行业市场环境的分析，并综合考虑公司目前经
营发展的实际情况，于 2024 年 12 月 6 日召开第四届董事会第十次会议、第四届
监事会第十次会议，并于 2024 年 12 月 23 日召开 2024 年第一次临时股东大会，
审议通过了《关于募集资金投资项目重新论证并变更的议案》，保荐机构出具了核查意见，将募投项目“大马力拖拉机液压提升装置精细生产建设项目”变更为“智能铸造车间建设及改造项目”。
2、募集资金闲置原因
由于募集资金投资项目存在一定建设周期，根据募集资金投资项目建设进度，后续按计划暂未投入使用的募集资金将在短期内出现部分闲置的情况。
三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
为提高暂时闲置募集资金使用效率，本着股东利益最大化原则，在确保不影响募集资金投资项目未来的建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、短期的投资品种，以增加公司收益，具体情况如下：

1、现金管理的投资产品品种
暂时闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：（1）安全性高；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；（3）使用期限不超过 12 个月。
2、现金管理额度
公司拟继续使用额度不超过人民币 21,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。上述额度（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）在决议有效期内可循环使用。公司继续使用部分闲置募集资金进行现金管理将严格遵守深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。
3、决议有效期
本次公司继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的实施期限自董事会审议通过之日起的 12 个月内有效。
4、具体实施方式
上述事项授权总经理在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同，公司财务部门负责具体组织实施，并建立投资台账,安排专人及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
四、风险控制措施
（1）严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品；（2）公司将建立投资台账，安排专人及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；（3）公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告；（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；（5）公司将根据深圳证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。

五、对公司的影响
公司本次继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募集资金正常使用，并有效控制风险的前提下实施，不影响公司募投项目的正常运转。通过进行适度的低风险投资理财，可以提高募集资金使用效率，进一步增加公司收益，符合全体股东的利益。
六、履行的程序
2025 年 4 月 16 日召开了第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十二
次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
七、保荐机构的核查意见
本保荐机构查阅了公司第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十二次会议的会议资料，取得募集资金专户的对账单等资料。
经核查，本保荐机构认为：弘宇股份本次使用部分闲置募集资金进行现金管理已经第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十二次会议审议通过，履行了必要的审批程序。公司上述事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情况，也不存在影响募集资金投资项目正常进行和损害股东利益的情况。本保荐机构同意公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理。
（本页无正文，为《华英证券有限责任公司关于山东弘宇精机股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
李立坤
王亚卿
华英证券有限责任公司
年 月 日